首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括( )。 A.建立有
证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括( )。 A.建立有
昕玥
2019-12-17
47
问题
证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括( )。 A.建立有效的投资风险评估制度 B.健全投资决策授权制度C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度
选项
答案
AB
解析
证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括:①严格 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围 和投资限制等要求;②健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权 决策;③具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录; ④建立有效的投资风险评估与管理制度;⑤建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同 约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BiyCKKKQ
相关试题推荐
个人住房贷款业务报批的材料包括()。 A.个人住房贷款调查审批表 B.个
在全国范围内的市场上开展业务的银行的营销组织应当采取()结构。 A.职能型
关于个人汽车贷款发放的流程,下列说法错误的是()。 A.业务部门在接到
()年,国内商业银行开始了个人汽车贷款业务的尝试。 A.1990B.1
目前,个人住房贷款业务中所采用的借款合同基本都是统一的格式文本。()
在个人住房贷款业务中,商业银行作为格式条款的提供方,应当采取合理的方式提请借款
对于宏观经济来说,开展个人贷款业务具有()的积极意义。 A.个人贷款业务的发
下列主体中可开展汽车贷款业务的是()。 A.四大国有商业银行B.城乡信用社
网点机构是银行业务人员面对面向客户销售产品的场所,随着Xt客户不同定位,网点机
在对商用房贷款进行审查和审批时,存在的主要风险点不包括()。 A.业务不合规
随机试题
下列初始条件中,可使乙炔爆炸极限范围变窄的是()。
具有机具简单、使用灵活、装拆方便、降水效果好、可防止流沙现象发生、提高边坡稳定、
大型火电厂和大型水泥厂多采用()进行除尘。 A.静电除尘器 B.惯性
企业组织结构形式的选择应考虑的因素包括()。
时间加权收益率假设红利以除息前一日的()减去单位基金分红的单位净值立即进行了再投资。A.综合值B.单位净值C.全部价值D.市场指标
以下哪项是错误的A:开窍药辛香走窜,多人丸散B:开窍药适用于神志昏迷的实证,以口噤手握,脉来有力为鉴别要点,又有寒闭与热闭之分C:神志昏迷的虚证也可少量使用
关于类毒素,下列正确的是A:有抗原性B:无抗原性C:有毒性D:由内毒素经甲醛作用产生E:有佐剂作用
社区健康教育基线调查的具体内容包括A.社区人群的特点B.社区人群的健康状况及影响因素C.确定社区主要健康问题D.社区卫生资源E.以上都对
一般资料:求助者,女性,17岁,高中二年级学生。 案例介绍:求助者一年多前,因严重的胃炎住院治疗。经历多种治疗,也为此耽误了学习,使求助者感到生病很可...
能利用数字信道提供永久性或半永久性连接线路,可实现高质量数据传输,但不具备交换功能的数据网是()。A:数字数据网(DDN)B:分组交换网C:帧中继网D: