()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A:中国证监会及其派出机构 B:

admin2020-12-24 31

问题 ()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

选项 A:中国证监会及其派出机构
B:中国金融期货交易所
C:中国期货业协会
D:商务部

答案A

解析中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BpCQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）
下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果C.期

随机试题

教师的劳动价值主要体现在教育劳动的（）。 A．个人价值和社会价值 B．主体
找规律填数字，2,4,9,16，（），47，空缺的数字是（）
依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（）。
阀控蓄电池组正常应以浮充电方式运行，浮充电压值应控制为
由李延年作词，骆玉笙编曲的《贺新春》属于说唱音乐中的(　　)。
并购贷款的对象是（　　）。
下列定额中，属于按投资的费用性质分类的有（）。A.建筑工程定额B.设备安装工程定额C.工具器具定额D.施工定额E.建筑安装工程费用定额
下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。 Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产。 Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。 Ⅲ.将其固有财产...
肠溶性固体分散物载体材料为A.ECB.HPMCPC.MCCD.CMC-NaE.PVP
在销售前检查出不合格品并拒付费用的成本属于所有权总成本的()组成部分。A:交易前B:交易C:交易后D:非交易

()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A:中国证监会及其派出机构 B:

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果C.期

教师的劳动价值主要体现在教育劳动的（）。 A．个人价值和社会价值 B．主体

找规律填数字，2,4,9,16，（），47，空缺的数字是（）

依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（）。

阀控蓄电池组正常应以浮充电方式运行，浮充电压值应控制为

由李延年作词，骆玉笙编曲的《贺新春》属于说唱音乐中的( )。

并购贷款的对象是（ ）。

下列定额中，属于按投资的费用性质分类的有（）。A.建筑工程定额B.设备安装工程定额C.工具器具定额D.施工定额E.建筑安装工程费用定额

下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。 Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产。 Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。 Ⅲ.将其固有财产...

肠溶性固体分散物载体材料为A.ECB.HPMCPC.MCCD.CMC-NaE.PVP

在销售前检查出不合格品并拒付费用的成本属于所有权总成本的()组成部分。A:交易前B:交易C:交易后D:非交易

由李延年作词，骆玉笙编曲的《贺新春》属于说唱音乐中的(　　)。

并购贷款的对象是（　　）。