()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A:中国证监会及其派出机构 B:

admin2020-12-24 44

问题 ()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

选项 A:中国证监会及其派出机构
B:中国金融期货交易所
C:中国期货业协会
D:商务部

答案A

解析中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BpCQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）
下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果C.期

随机试题

下列哪个部位侧支根管的发生率较高（） A．根中1/3 B．根颈1/3 C．
“协调各方面的社区团体和个人，促进他们之间的沟通和合作，调动社区资源，改善社区的
Theoldtownhasnarrowstreetsandsmallhouses__________arebuiltcloseto...
药用部位属于地上草质茎的药材是A.穿心莲B.肉苁蓉C.麻黄D.荆芥E.蒲公英
治疗脾肾虚寒，肠失固涩所致之久泻久痢，宜用A.逍遥散B.真人养脏汤C.易黄汤D.桑螵蛸散E.参苓白术散
循证药物信息的主体是A:权威专家的临床经验B:药物临床评价结果C:新药的临床试验结果D:核心期刊上发表的研究论文E:多中心、大样本、随机、双盲、对照的临
吐温类溶血作用由大到小的顺序为A.吐温80>吐温40>吐温60>吐温20B.吐温20>吐温60>吐温40>吐温80C.吐温80>吐温60>吐
因修改设计导致现场停工而引起施工索赔时，承包商自有施工机械的索赔费用宜按机械（）计算。A.租赁费B.台班费C.折旧费D.大修理费
某石化生产企业为增值税一般纳税人，该企业原油生产成本为1400元/吨，最近时期同类原油的平均不含税销售单价1650元/吨，2018年6月生产经营业务如...
假设无优先股，则融资决策中的总杠杆具有如下性质（)。A.总杠杆能够起到财务杠杆和经营杠杆的综合作用B.总杠杆能够表达企业边际贡献与税前利润的比率C.总杠杆能

()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A:中国证监会及其派出机构 B:

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果C.期

下列哪个部位侧支根管的发生率较高（） A．根中1/3 B．根颈1/3 C．

“协调各方面的社区团体和个人，促进他们之间的沟通和合作，调动社区资源，改善社区的

Theoldtownhasnarrowstreetsandsmallhouses__________arebuiltcloseto...

药用部位属于地上草质茎的药材是A.穿心莲B.肉苁蓉C.麻黄D.荆芥E.蒲公英

治疗脾肾虚寒，肠失固涩所致之久泻久痢，宜用A.逍遥散B.真人养脏汤C.易黄汤D.桑螵蛸散E.参苓白术散

循证药物信息的主体是A:权威专家的临床经验B:药物临床评价结果C:新药的临床试验结果D:核心期刊上发表的研究论文E:多中心、大样本、随机、双盲、对照的临

吐温类溶血作用由大到小的顺序为A.吐温80>吐温40>吐温60>吐温20B.吐温20>吐温60>吐温40>吐温80C.吐温80>吐温60>吐

因修改设计导致现场停工而引起施工索赔时，承包商自有施工机械的索赔费用宜按机械（）计算。A.租赁费B.台班费C.折旧费D.大修理费

某石化生产企业为增值税一般纳税人，该企业原油生产成本为1400元/吨，最近时期同类原油的平均不含税销售单价1650元/吨，2018年6月生产经营业务如...

假设无优先股，则融资决策中的总杠杆具有如下性质（)。A.总杠杆能够起到财务杠杆和经营杠杆的综合作用B.总杠杆能够表达企业边际贡献与税前利润的比率C.总杠杆能