()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A:中国证监会及其派出机构 B:

admin2020-12-24 42

问题 ()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

选项 A:中国证监会及其派出机构
B:中国金融期货交易所
C:中国期货业协会
D:商务部

答案A

解析中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BpCQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）
下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果C.期

随机试题

（77-78题共用备选答案） A．清热凉血，活血散瘀 B．清热凉血，养阴生津
患者女，15岁，受惊吓后左颞部出现色素减退斑，1个月后面积扩大，其上部分毛发变白
人体细胞外主要的阳离子是(　)。
C
1，2，9，64，625，()。 A1728 B3456 C
用作预应力筋管道的平滑钢管和聚乙烯管，其壁厚不得小于（）。 A.2mmB
幼儿通过运用各种材料进行建构或构造，从而创造性地反映现实生活的游戏是（　　）。A.规则游戏B.结构游戏C.角色游戏D.表演游戏
客户风险管理手段包括()。A.风险预防B.风险化解C.风险控制D.风险测量E.风险估计
指垂直于合力受力方向的区域A.主承托区B.副承托区C.边缘封闭区D.缓冲区E.翼缘区
通过检查技术经济指标的完成情况，分析产生差异的原因，进而挖掘内部潜力的方法是（）。A.比较法B.因素分析法C.差额计算法D.比率法

()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A:中国证监会及其派出机构 B:

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易后果C.期

（77-78题共用备选答案） A．清热凉血，活血散瘀 B．清热凉血，养阴生津

患者女，15岁，受惊吓后左颞部出现色素减退斑，1个月后面积扩大，其上部分毛发变白

人体细胞外主要的阳离子是( )。

C

1，2，9，64，625，()。 A1728 B3456 C

用作预应力筋管道的平滑钢管和聚乙烯管，其壁厚不得小于（）。 A.2mmB

幼儿通过运用各种材料进行建构或构造，从而创造性地反映现实生活的游戏是（ ）。A.规则游戏B.结构游戏C.角色游戏D.表演游戏

客户风险管理手段包括()。A.风险预防B.风险化解C.风险控制D.风险测量E.风险估计

指垂直于合力受力方向的区域A.主承托区B.副承托区C.边缘封闭区D.缓冲区E.翼缘区

通过检查技术经济指标的完成情况，分析产生差异的原因，进而挖掘内部潜力的方法是（）。A.比较法B.因素分析法C.差额计算法D.比率法

人体细胞外主要的阳离子是(　)。

幼儿通过运用各种材料进行建构或构造，从而创造性地反映现实生活的游戏是（　　）。A.规则游戏B.结构游戏C.角色游戏D.表演游戏