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  3. 按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（ ）措施。A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户.证券账户和银行账户；对有证据

按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（ ）措施。A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户.证券账户和银行账户；对有证据

admin2020-12-24  60
问题 按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（ ）措施。
选项 A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户.证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金.证券等涉案财产或者隐匿.伪造.毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，即可冻结或者查封
B.有权进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.查阅.复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录.登记过户记录.财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移.隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存
D.查阅.复制与被调查事件有关的财产权登记.通信记录等资料
答案A
解析国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列措施：（1）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。（2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。（3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。（4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料。（5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存。（6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。（7）在调查操纵证券市场，内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不等超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。可见A选项的错误在于，未经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，国务院证券监督管理机构无权冻结或者查封。
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