中国证监会建立监管信息系统，将（）记入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 ②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人...

admin2020-12-24 22

问题中国证监会建立监管信息系统，将（）记入其诚信档案。
①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的
③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的
④中国证监会认定的其他事项。

选项 A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

答案A

解析关于财务顾问的监管，第③项属于财务顾问的法律责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BvneKKKQ

相关试题推荐

下列关于胸痹患者调护的各项措施中，错误的是A:避免临厕努挣B:避免情绪过度兴奋C:要避免突然受寒D:勿食过饱E:发作期患者应坚持适当活动
下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...
中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。 Ⅰ．公司章程 Ⅱ．金融债券发行申请报告 Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅳ．金...
基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
下列说法错误的是（）。A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C
某上市公司通过公开发行股票进行融资的方式属于（）。A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。 Ⅰ.中国结算公司上...
上市公司公开发行新股包括（）。 Ⅰ.向原股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集股份 Ⅲ.向特定对象发行股票 Ⅳ.向原股东公开募集股份A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ
地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。A、中国证监会B、财政部C、地方政府D、国务院

随机试题

福建省的汀江发源于（　　）。 A、戴云山 B、仙霞岭 C、长汀、宁化赖家山
（87-91题共用备选答案） A．甲胎蛋白检测 B．大便潜血试验 C．超声
分装法装盒的特点 A．模型包埋固定在下层型盒内，而将人工牙，基托及支架全部暴露
社会主义经济制度是以()为基础的。
2012年3月4日清晨，周某发现一头怀胎的母牛躺在自家院子内，经向人打探，未能寻
A.5B.3C.2D.1
肉桂商品药材中的企边桂是指A:5～6年生幼树的干皮自然卷曲而成B:老年树最下部近地面的干皮加压而成C:加工过程中的碎块D:10年生以上的干皮，将两端削成斜
老年人呼吸系统的明显生理改变是A:肺泡数量增加B:肋间肌萎缩C:肋骨关节软化D:咳嗽反射增强E:支气管黏膜增厚
吐温类表面活性剂可用于A:乳剂B:栓剂C:片剂D:软膏剂E:静脉注射剂
辐射包括电离辐射和非电离辐射，红外线辐射属于非电离辐射。下列工种的作业环境中，易受到红外线辐射的是(　　)。A.叉车工、铲车工、矿车司机、汽车司机B.炼钢工、

中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 ②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人...

下列关于胸痹患者调护的各项措施中，错误的是A:避免临厕努挣B:避免情绪过度兴奋C:要避免突然受寒D:勿食过饱E:发作期患者应坚持适当活动

下列关于基金资产估值频率的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 Ⅱ.对开...

中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（）文件。 Ⅰ．公司章程 Ⅱ．金融债券发行申请报告 Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 Ⅳ．金...

基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ

下列说法错误的是（）。A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C

某上市公司通过公开发行股票进行融资的方式属于（）。A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（）。 Ⅰ.中国结算公司上...

上市公司公开发行新股包括（）。 Ⅰ.向原股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集股份 Ⅲ.向特定对象发行股票 Ⅳ.向原股东公开募集股份A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ

地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。A、中国证监会B、财政部C、地方政府D、国务院

福建省的汀江发源于（ ）。 A、戴云山 B、仙霞岭 C、长汀、宁化赖家山

（87-91题共用备选答案） A．甲胎蛋白检测 B．大便潜血试验 C．超声

分装法装盒的特点 A．模型包埋固定在下层型盒内，而将人工牙，基托及支架全部暴露

社会主义经济制度是以()为基础的。

2012年3月4日清晨，周某发现一头怀胎的母牛躺在自家院子内，经向人打探，未能寻

A.5B.3C.2D.1

肉桂商品药材中的企边桂是指A:5～6年生幼树的干皮自然卷曲而成B:老年树最下部近地面的干皮加压而成C:加工过程中的碎块D:10年生以上的干皮，将两端削成斜

老年人呼吸系统的明显生理改变是A:肺泡数量增加B:肋间肌萎缩C:肋骨关节软化D:咳嗽反射增强E:支气管黏膜增厚

吐温类表面活性剂可用于A:乳剂B:栓剂C:片剂D:软膏剂E:静脉注射剂

辐射包括电离辐射和非电离辐射，红外线辐射属于非电离辐射。下列工种的作业环境中，易受到红外线辐射的是( )。A.叉车工、铲车工、矿车司机、汽车司机B.炼钢工、

中国证监会建立监管信息系统，将（）记入其诚信档案。 ①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 ②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人...

福建省的汀江发源于（　　）。 A、戴云山 B、仙霞岭 C、长汀、宁化赖家山

辐射包括电离辐射和非电离辐射，红外线辐射属于非电离辐射。下列工种的作业环境中，易受到红外线辐射的是(　　)。A.叉车工、铲车工、矿车司机、汽车司机B.炼钢工、