首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一
昕玥
2020-05-20
44
问题
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一的,情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。①夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导.误导投资者②以不正当竞争手段招揽承销业务③未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④
选项
答案
D
解析
考点:考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列行为之一的,中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定的监管措施;情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚:(1)夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导.误导投资者;(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;(3)从事《证券发行与承销管理办法》第十七条规定禁止的行为;(4)向不符合《证券发行与承销管理办法》第五条规定的网下投资者配售股票,或向《证券发行与承销管理办法》第十六条规定禁止配售的对象配售股票;(5)未按《证券发行与承销管理办法》要求披露有关文件;(6)未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为;(7)向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息;(8)未按照《证券发行与承销管理办法》要求保留推介.定价.配售等承销过程中相关资料;(9)其他违反证券承销业务规定的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BzjpKKKQ
相关试题推荐
社会工作者小李计划为医护人员开设减压小组。围绕小组第二节的目标,小李设计了“气球
社会工作服务机构的项目主管指派一名社会工作者与社区党支部书记沟通落实党群服务项目
根据《城镇企业职工基本养老保险关系转移接续暂行办法》,参保人员跨省流动就业转移基
下列用人单位给付加班人员工资报酬的做法,符合《劳动法》规定的是()。 A.甲工
根据《就业促进法》,下列企业中,依法享受税收优惠的是()。 A.退休人员创办的
某公安院校开展案例教学,设定了下面一些公安机关办案人员办理治安案件调查取证的情节
小李是一名保外就医的社区矫正人员。根据《社区矫正实施办法》,小李应当定期向司法所
根据《国务院关于全面建立临时救助制度的通知》,下列人员中,属于临时救助对象的是(
根据《社会救助暂行办法》,下列人员中,符合教育救助条件的是()。 A.小华,5
A公司于2017年1月1日用货币资金从证券市场上购入B公司发行在外股份的20%,
随机试题
哪项不是危险管理的要素 A、危险度评定 B、危险-效益评价 C、扩散和暴露
下列哪些属于内部流程引起操作风险的表现()
与分解代谢基因活化蛋白(CAP)结合生成复合物的是 A乳糖 B葡萄糖
中国共产党在领导社会主义事业中,必须坚持以()为中心,其他各项工作都服从和服务于这个中心。A.国防建设B.经济建设C.政治建设
妊娠慎用中药是A.三七B.三棱C.牵牛子D.芒硝E.以上均不是
下列关于单店模式和多店模式中“店”的描述,正确的是()。A.单店模式和多店模式中的“店”指的是“门店”B.单店模式和多店模式中的“店”不是指作为经纪机构经
房地产经纪人的权利不包括( )。A.依法发起设立房地产经纪机构B.处理房地产经纪有关事务并获得合理的报酬C.同时受聘于两个或两个以上房地产经纪机构D.要
下列权利中,属于形成权的是哪些?()A.被代理人对越权代理订立的合同的追认B.债权人向债务人请求履行合同义务C.受遗赠人于知道受遗赠后2个月内作出接受遗赠
人的社会行为根据行为对社会的作用来分,会产生消极作用的行为称为()。A:亲社会行为B:偏差行为C:反社会行为D:正常行为
甲公司与赵某签订了为期3年的固定期限劳动合同,并为其支付培训费10000元,双方约定服务期为5年。3年后,赵某以劳动合同期满为由,不肯再续签合同,甲公司认...