首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一
昕玥
2020-05-20
42
问题
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一的,情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。①夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导.误导投资者②以不正当竞争手段招揽承销业务③未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④
选项
答案
D
解析
考点:考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列行为之一的,中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定的监管措施;情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚:(1)夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导.误导投资者;(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;(3)从事《证券发行与承销管理办法》第十七条规定禁止的行为;(4)向不符合《证券发行与承销管理办法》第五条规定的网下投资者配售股票,或向《证券发行与承销管理办法》第十六条规定禁止配售的对象配售股票;(5)未按《证券发行与承销管理办法》要求披露有关文件;(6)未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为;(7)向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息;(8)未按照《证券发行与承销管理办法》要求保留推介.定价.配售等承销过程中相关资料;(9)其他违反证券承销业务规定的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/BzjpKKKQ
相关试题推荐
社会工作者小李计划为医护人员开设减压小组。围绕小组第二节的目标,小李设计了“气球
社会工作服务机构的项目主管指派一名社会工作者与社区党支部书记沟通落实党群服务项目
根据《城镇企业职工基本养老保险关系转移接续暂行办法》,参保人员跨省流动就业转移基
下列用人单位给付加班人员工资报酬的做法,符合《劳动法》规定的是()。 A.甲工
根据《就业促进法》,下列企业中,依法享受税收优惠的是()。 A.退休人员创办的
某公安院校开展案例教学,设定了下面一些公安机关办案人员办理治安案件调查取证的情节
小李是一名保外就医的社区矫正人员。根据《社区矫正实施办法》,小李应当定期向司法所
根据《国务院关于全面建立临时救助制度的通知》,下列人员中,属于临时救助对象的是(
根据《社会救助暂行办法》,下列人员中,符合教育救助条件的是()。 A.小华,5
A公司于2017年1月1日用货币资金从证券市场上购入B公司发行在外股份的20%,
随机试题
(115-119题共用题干) 男性,40岁,因室内着火大声呼救,被烧伤头、面、
在下列关于肌的起止、运动的描述中,以下哪项是错误的?() A.运动时,多以起点
肾阳虚不孕症的首选方是 A、温胞饮 B、金匮肾气丸 C、左归丸 D、温冲
强型有效市场认为,证券价格充分反映了包括公开信息和内幕信息在内的所有信息。()
施工单位保证工程质量的最基本要求是()。
近因原因是保险人对于承保范围的保险事故作为直接的、最接近的原因引起的损失,承担保
左边给定的是纸盒的外表面,下面哪一项能由它折叠而成?
泻白散的功用是A.清泻肺热,平喘止咳B.清热宣肺,化痰平喘C.清气化痰,降气平喘D.泻肺利水,平喘止咳
甲因犯抢劫罪被市检察院提起公诉,经一审法院审理,判处死刑缓期二年执行。甲上诉,省高级人民法院核准死缓判决。根据审判监督程序规定,下列哪一做法是错误的?()...
根据《中华人民共和国反垄断法》,经营者滥用市场支配地位的行为包括()A.以不公平的高价销售商品B.以低于成本的价格销售商品且无正当理由C.搭售商品且无正当