以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易执行等职

admin2020-12-24 33

问题以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。

选项 A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告.风险评估及决策记录

答案C

解析防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/C0neKKKQ

相关试题推荐

在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）...
全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%
按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进
在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司
挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5
下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③
经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系，补齐各类...
关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ...
证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险 ③向客户作获利保证、...
以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。 ①L0F的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价 ②L0F的申购、...

随机试题

关于子女教育规划的理解，以下描述正确的是()。
西晋以（　　）作为全国最高司法机关。 A.大理 B.司寇 C.廷尉 D.
李某是甲公司销售业务员，经常代表甲公司与其他公司签订合同。2018年9月，李某离职，在进行工作交接时，李某未将剩余盖章的空白合同交还公司。2018年...
学生的“向师性”和“爱模仿”的心理特点决定了教师的角色具有()。A.示范性B.管理性C.传道性D.创造性
《牡丹亭》是下列哪种戏曲的代表作()A.京剧B.川剧C.昆曲D.粤剧
阴偏胜的病机特点是A.阳胜阴未衰B.阴胜阳未衰C.阴虚阳胜D.阳虚阴胜
下列关于防火分区的划分说法错误的是（）。A.防烟分区可以跨越防火分区设置B.有特殊用途的场所，如地下室、防烟楼梯间、消防电梯、避难层间等，必须独立划分防烟分
盐类含量低的是A.母乳B.牛奶C.全脂奶粉D.羊奶E.酸牛奶
共用题干女性，23岁，妊娠4个月，身体无病，脉象应指往来流利，如珠走盘，根据脉诊的内容，回答以下问题。此脉应属于A:紧脉B:弦脉C:洪脉D:滑脉E
F公司是一家电子生产企业，厂区占地约2000m×1800m，厂区西南角有一个制氢站(下风向)，占地约50m×60m。燃气锅炉房位于制氢站东650m，锅炉房...

以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易执行等职

在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）...

全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%

按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进

在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司

挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5

下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③

经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系，补齐各类...

关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ...

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险 ③向客户作获利保证、...

以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。 ①L0F的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价 ②L0F的申购、...

关于子女教育规划的理解，以下描述正确的是()。

西晋以（ ）作为全国最高司法机关。 A.大理 B.司寇 C.廷尉 D.

李某是甲公司销售业务员，经常代表甲公司与其他公司签订合同。2018年9月，李某离职，在进行工作交接时，李某未将剩余盖章的空白合同交还公司。2018年...

学生的“向师性”和“爱模仿”的心理特点决定了教师的角色具有()。A.示范性B.管理性C.传道性D.创造性

《牡丹亭》是下列哪种戏曲的代表作()A.京剧B.川剧C.昆曲D.粤剧

阴偏胜的病机特点是A.阳胜阴未衰B.阴胜阳未衰C.阴虚阳胜D.阳虚阴胜

下列关于防火分区的划分说法错误的是（）。A.防烟分区可以跨越防火分区设置B.有特殊用途的场所，如地下室、防烟楼梯间、消防电梯、避难层间等，必须独立划分防烟分

盐类含量低的是A.母乳B.牛奶C.全脂奶粉D.羊奶E.酸牛奶

共用题干 女性，23岁，妊娠4个月，身体无病，脉象应指往来流利，如珠走盘，根据脉诊的内容，回答以下问题。此脉应属于A:紧脉B:弦脉C:洪脉D:滑脉E

F公司是一家电子生产企业，厂区占地约2000m×1800m，厂区西南角有一个制氢站(下风向)，占地约50m×60m。燃气锅炉房位于制氢站东650m，锅炉房...

以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易执行等职

西晋以（　　）作为全国最高司法机关。 A.大理 B.司寇 C.廷尉 D.

共用题干女性，23岁，妊娠4个月，身体无病，脉象应指往来流利，如珠走盘，根据脉诊的内容，回答以下问题。此脉应属于A:紧脉B:弦脉C:洪脉D:滑脉E