首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易执行等职
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易执行等职
admin
2020-12-24
48
问题
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。
选项
A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告.风险评估及决策记录
答案
C
解析
防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/C0neKKKQ
相关试题推荐
在某一特定时期内,如果某交易员的初始投资资产为100万元,其投资收益率为10%,且投资组合的VaR值为40万元,那么其经风险调整后的资本收益(RAROC)...
全国社保基金境外投资的比例,按成本计算,不得超过全国社保基金总资产的()。A.10%B.15%C.20%D.25%
按照我国《证券法》的规定,在()情况下,证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进
在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是()。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司
挂牌股票采取做市转让方式的,须有()家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5
下列属于交易所市场的有()。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③
经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力,()。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线,宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系,补齐各类...
关于封闭式基金的交易,以下说法不正确的有()。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ...
证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险 ③向客户作获利保证、...
以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法,正确的有()。 ①L0F的净值报价频率要比ETF低,通常1天只提供1次或几次基金净值报价 ②L0F的申购、...
随机试题
根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》,以下关于该办法中案件的说法,错误
要求在15分钟内崩解或溶化的片剂是
蛋白质的主要吸收部位是胃和小肠。( )
纳米是一种()。 A.新材料B.长度单位C.微粒子D.时间单位
下列建设工程项目招投标活动中,属于合同要约行为的是()。A.提交投标文件B.订立承包合同C.发出中标通知书D.发布招标公告
惩办与宽大相结合,是我们党根据对历史经验的深刻理解而提出的,是指导人民警察同刑事犯罪分子作斗争的一项重要政策。( )
治疗:康复()A.播种:收获B.生病:住院C.下班:回家D.读书:见识
关于混凝土立方体抗压强度的说法,正确的是()。A:一组试件抗压强度的最低值B:一组试件抗压强度的算术平均值C:一组试件不低于95%保证率的强度统计值D:一
(三)【背景材料】某施工单位中标承建过街地下通道工程,周边地下管线较复杂,设计采用明挖顺作法施工,通道基坑总长80m,宽12m,开挖深度10m;基坑围护结...
客户信贷需求包括()。A.已实现需求B.待实现需求C.已开发需求D.待开发需求E.客户特殊需求