以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易执行等职

admin2020-12-24 19

问题以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。

选项 A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告.风险评估及决策记录

答案C

解析防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/C0neKKKQ

相关试题推荐

在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）...
全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%
按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进
在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司
挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5
下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③
经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系，补齐各类...
关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ...
证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险 ③向客户作获利保证、...
以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。 ①L0F的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价 ②L0F的申购、...

随机试题

、结合本项目说明盖挖法相较于明挖法的优点。
诊断明确的十二指肠球部溃疡病人，近3天每日排成形黑便1次，量约50g，应选的治疗
BA项，顶面的线段应该是水平的，错误；B项，可由左侧图形折叠而成；C项，箭头不会指向直线所在面，错误；D项，由左侧图形可判断含有黑点的面与含有箭头的面应为相对面
人绒毛膜促性腺激素(HCG)升高的是
燃油或燃气锅炉房采用机械通风设施时，该机械通风设备应设置导除静电的接地装置。下列
反循环回转钻孔与正循环回转钻孔相比，具有（）等优点。 A.钻孔进度快4?
某上市公司总股本5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．控股股东甲至少...
桡神经损伤多见于A肱骨髁上伸直型骨折B肱骨干骨折C桡骨远端骨折D锁骨骨折E尺骨上1/3骨折
()是停车场经营的核心问题。A:严格守法经营B:根据停车场形式选择经营方法C:停车场产权及收益归属问题D:重视停车场经营风险
Theirstyleofplayingfootballisutterlydifferent.(2007年真题)（）A.barelyB.scarc

以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易执行等职

在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）...

全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%

按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进

在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司

挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A.1B.2C.3D.5

下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③

经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系，补齐各类...

关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ...

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险 ③向客户作获利保证、...

以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。 ①L0F的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价 ②L0F的申购、...

、结合本项目说明盖挖法相较于明挖法的优点。

诊断明确的十二指肠球部溃疡病人，近3天每日排成形黑便1次，量约50g，应选的治疗

BA项，顶面的线段应该是水平的，错误；B项，可由左侧图形折叠而成；C项，箭头不会指向直线所在面，错误；D项，由左侧图形可判断含有黑点的面与含有箭头的面应为相对面

人绒毛膜促性腺激素(HCG)升高的是

燃油或燃气锅炉房采用机械通风设施时，该机械通风设备应设置导除静电的接地装置。下列

反循环回转钻孔与正循环回转钻孔相比，具有（）等优点。 A.钻孔进度快4?

某上市公司总股本5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．控股股东甲至少...

桡神经损伤多见于A肱骨髁上伸直型骨折B肱骨干骨折C桡骨远端骨折D锁骨骨折E尺骨上1/3骨折

()是停车场经营的核心问题。A:严格守法经营B:根据停车场形式选择经营方法C:停车场产权及收益归属问题D:重视停车场经营风险

Theirstyleofplayingfootballisutterlydifferent.(2007年真题)（）A.barelyB.scarc

以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易执行等职

某上市公司总股本5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．控股股东甲至少...