下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（）。 Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供...

admin2020-12-24 10

问题下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（）。
Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅲ．诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析Ⅱ项属于证券经纪人的执业范围。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/C3beKKKQ

相关试题推荐

沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。A.5％B.8％C.10％D.15％
证券市场监管的原则包括()。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③B.②③④C.①②④D
证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.
证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户...
证券公司的主要业务包括()。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券监管业务A.①②③B.①③④C.②③④D.①②
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。A.证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控
下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是()。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以改
下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有()。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融...

随机试题

上中切牙间生理性间隙原因是 A．暂时性错 B．异常唇系带 C．多生牙 D
某女,35岁。患崩漏2月,症见经行腹痛、腹胀食少、神疲乏力医师处方为熟地黄、当归
根据《建设工程施工合同(示范文本)》(GF-99-0201)，下列工作内容中，属
建设工程组织流水施工时，影响施工过程流水强度的因素有（　）。
哪一个卡环为二型卡环A.回力卡环B.倒钩卡环C.三臂卡环D.圈形卡环E.隙卡
(2006年1月)1939年，苏联教育理论家凯洛夫明确提出以{pz_填空}理论为指导编写《教育学》。
将2008年全体参加房地产经纪人执业资格考试的人员作为统计总体，以下关于个体的统计描述中，属于不变标志的是（　　）。A:民族B:文化程度C:考试类型D:考
一般资料：求助者，女，25岁，未婚，中学教师，经济状况良好。求助者主诉：最近半年以来我情绪很低落，经常觉得自己很委屈，有时候偷偷地哭，觉得社会的现实...
从收集资料的角度看，通过问卷调查等方式收集数字资料对社会政策进行评估的方法属于()。A:定量研究法B:个案评估法C:定性研究法D:制度分析法
效用价值论又被称为（　）。A、客观价值论B、理性价值论C、市场价值论D、主观价值论

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。 Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供...

沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。A.5％B.8％C.10％D.15％

证券市场监管的原则包括()。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③B.②③④C.①②④D

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户...

证券公司的主要业务包括()。 ①证券承销与保荐业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券监管业务A.①②③B.①③④C.②③④D.①②

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符

下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。A.证券公司从事资产管理业务，应当获得中国人民银行批准的业务资格B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控

下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是()。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以改

下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有()。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融...

上中切牙间生理性间隙原因是 A．暂时性错 B．异常唇系带 C．多生牙 D

某女,35岁。患崩漏2月,症见经行腹痛、腹胀食少、神疲乏力医师处方为熟地黄、当归

根据《建设工程施工合同(示范文本)》(GF-99-0201)，下列工作内容中，属

建设工程组织流水施工时，影响施工过程流水强度的因素有（ ）。

哪一个卡环为二型卡环A.回力卡环B.倒钩卡环C.三臂卡环D.圈形卡环E.隙卡

(2006年1月)1939年，苏联教育理论家凯洛夫明确提出以{pz_填空}理论为指导编写《教育学》。

将2008年全体参加房地产经纪人执业资格考试的人员作为统计总体，以下关于个体的统计描述中，属于不变标志的是（ ）。A:民族B:文化程度C:考试类型D:考

一般资料：求助者，女，25岁，未婚，中学教师，经济状况良好。 求助者主诉：最近半年以来我情绪很低落，经常觉得自己很委屈，有时候偷偷地哭，觉得社会的现实...

从收集资料的角度看，通过问卷调查等方式收集数字资料对社会政策进行评估的方法属于()。A:定量研究法B:个案评估法C:定性研究法D:制度分析法

效用价值论又被称为（ ）。A、客观价值论B、理性价值论C、市场价值论D、主观价值论

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（）。 Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供...

建设工程组织流水施工时，影响施工过程流水强度的因素有（　）。

将2008年全体参加房地产经纪人执业资格考试的人员作为统计总体，以下关于个体的统计描述中，属于不变标志的是（　　）。A:民族B:文化程度C:考试类型D:考

一般资料：求助者，女，25岁，未婚，中学教师，经济状况良好。求助者主诉：最近半年以来我情绪很低落，经常觉得自己很委屈，有时候偷偷地哭，觉得社会的现实...

效用价值论又被称为（　）。A、客观价值论B、理性价值论C、市场价值论D、主观价值论