2. 财务会计
  3. 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有(

根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有(

Freeti2020-05-20  21
问题 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。Ⅰ依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ接受他人委托从事证券投资A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项
答案D
解析证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/C9xpKKKQ
相关试题推荐
随机试题