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财务会计
根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有(
根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有(
Freeti
2020-05-20
48
问题
根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有( )。Ⅰ依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ接受他人委托从事证券投资A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项
答案
D
解析
证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。
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