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按照《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构违反相关规定的,中国证监会及其派出
按照《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构违反相关规定的,中国证监会及其派出
Freeti
2020-05-20
37
问题
按照《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构违反相关规定的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取的方式包括( )。①监管谈话②出具警示函③暂停履行职务④行政拘留A.①③④B.②④C.①②③D.①②③④
选项
答案
C
解析
考点:证券公司代销私募类产品的禁止性规定。基金销售机构违反相关规定的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话.出具警示函.暂停履行职务.认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
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