2. 金融经济
  3. 下列有关证券公司内部控制的规定说法不正确的是（ ）。A、同一高级管理人员原则上同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门 B、证券公司应当确保存在利益冲突的业

下列有关证券公司内部控制的规定说法不正确的是（ ）。A、同一高级管理人员原则上同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门 B、证券公司应当确保存在利益冲突的业

admin2020-12-24  48
问题 下列有关证券公司内部控制的规定说法不正确的是（ ）。
选项 A、同一高级管理人员原则上同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门
B、证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离
C、证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范
D、证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧
答案A
解析证券公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。
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