关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）

Freeti2019-12-17 66

问题关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）

选项 A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

答案A

解析证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CNWfKKKQ

相关试题推荐

随机试题

关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）

下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的有()。

关于矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目，下列说法错误的有()。

根据法律规定，以下关于合同争议解决的说法，正确的有()。

关于上市公司组织机构的特别规定，下列说法正确的有()。

根据担保法律制度，下列关于抵押的说法，正确的有()。

在审查与受理仲裁申请过程中，以下说法正确的有()。

根据《行政诉讼法》的相关规定，下列各项适用回避制度的有()。

关于听证程序，下列说法错误的有()。

下列关于《招标投标法》适用范围的说法中，不正确的有()。

关于开标，下列说法正确的有()。

兰州是西北地区最大的工业基地、商贸中心和（　　）。 A、农贸中心 B、综合交

CT定位扫描获得后前正位定位相的患者位置应该是 A．俯卧 B．仰卧 C．斜

产后出血性休克的处理不正确的是 A、正确估量出血量 B、不可用冰冻血浆

图a)所示结构，取图b)为力法基本体系，相应力法方程为δ11X1+Δ1C=0，其

安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门接到事故调查报告后，在上

输气管道建成后，适合在其上方覆土绿化的植物物种是（　）。

陕南具有北亚热带气候特色，关中及陕北大部具有暖温带气候特色，陕北北部长城沿线具有

为了避免细水雾喷头在生产、出厂检验、运输等过程中出现产品质量问题引发安装缺陷，在

专业尽责原则要求理财规划师做到()。

某工程设备采购合同签订时，设备有关材料的物价指数为125，人工成本指数为80，设备合同价为8．2万美元，双方合同明确，合同价中固定费用占20%，材料费用占...

关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）

下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的有()。

关于矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目，下列说法错误的有()。

根据法律规定，以下关于合同争议解决的说法，正确的有()。

关于上市公司组织机构的特别规定，下列说法正确的有()。

根据担保法律制度，下列关于抵押的说法，正确的有()。

在审查与受理仲裁申请过程中，以下说法正确的有()。

根据《行政诉讼法》的相关规定，下列各项适用回避制度的有()。

关于听证程序，下列说法错误的有()。

下列关于《招标投标法》适用范围的说法中，不正确的有()。

关于开标，下列说法正确的有()。

兰州是西北地区最大的工业基地、商贸中心和（ ）。 A、农贸中心 B、综合交

CT定位扫描获得后前正位定位相的患者位置应该是 A．俯卧 B．仰卧 C．斜

产后出血性休克的处理不正确的是 A、正确估量出血量 B、不可用冰冻血浆

图a)所示结构，取图b)为力法基本体系，相应力法方程为δ11X1+Δ1C=0，其

安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门接到事故调查报告后，在上

输气管道建成后，适合在其上方覆土绿化的植物物种是（ ）。

陕南具有北亚热带气候特色，关中及陕北大部具有暖温带气候特色，陕北北部长城沿线具有

为了避免细水雾喷头在生产、出厂检验、运输等过程中出现产品质量问题引发安装缺陷，在

专业尽责原则要求理财规划师做到()。

某工程设备采购合同签订时，设备有关材料的物价指数为125，人工成本指数为80，设备合同价为8．2万美元，双方合同明确，合同价中固定费用占20%，材料费用占...

兰州是西北地区最大的工业基地、商贸中心和（　　）。 A、农贸中心 B、综合交

输气管道建成后，适合在其上方覆土绿化的植物物种是（　）。