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财务会计
在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须 知》,
在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须 知》,
题库总管
2019-12-17
37
问题
在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须 知》,第二个环节签订《证券交易委托代理协议》,第三个环节是( )。A.清算B.交割C.开立资金账户与建立第三方存管关系D.初始登记
选项
答案
C
解析
按我国现行的做法,经纪关系的建立过程包括:①证券经紀商向客户讲解 有关业务规则、协议内容和揭示风险,并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》;②客户 与证券经紀商签订《证券交易委托代理协议书》,与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订 《客户交易结算资金第三方存管协议书》;③客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。
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