首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事
昕玥
2019-12-17
57
问题
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为( )。
选项
A.CC级 B.C级C.D级D.E级
答案
C
解析
本题考查证券公司基本类别的调整。中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A( AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类十一个级别。其中,C级是正常经营状态的最低等级。 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司,定为D类公司。证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的,将公司分类结果下调3个级别;情节严重的,将公司分类结果直接认定为D类。 证券公司在自评时,若不如实标注存在问题,存在遗漏、隐瞒等情况,将在应扣分事项上加倍扣分;自评时存在隐瞒重大事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,将视情节轻重将公司分类结果下调1至3个级别;证券公司未在规定日期之前上报自评结果的,将公司分类结果下调1个级别;未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为D类。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CRx9KKKQ
相关试题推荐
皮肤接触腐蚀性毒物,需清除皮肤上的毒物并用适当的中和液或解毒液冲洗,冲洗时间要求
下列药物剂型的分类方法不正确的是
与软膏剂的质量要求不符的是
疾病发生的基本机制除了
口服制剂设计一般不要求
在药物定性方法中,要求供试品斑点与对照品斑点比移值一致的方法是
按化学结构分类,H2受体阻断药雷尼替丁属于
高钙血症的原因除了
高钾血症的原因除了
按照抗肿瘤作用机制和来源分类,巯嘌呤属于
随机试题
设置施工质量控制点是施工过程质量控制的有效方式,可以作为质量控制点的有( )。
损失数据收集的原则包括()。
台湾和大陆和平统一后,台湾特别行政区可享受比香港、澳门特别行政区更高的自治权利,
利润表示反映企业( )的财务报表。 A.一定会计期间资产盈利能力 B.一定会计期间经营成果 C.某一会计时点财务状况 D.一定会计...
根据《工程建设项目招标范围和规模标准规定》,关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目的范围包括( )。A.防洪、灌溉、排涝、引(供)水项目B.道路、桥梁、地
职工享受国家优惠政策购买的拥有部分产权的房地产()。A.不得抵押B.可以抵押,且不受政策限制C.能否抵押由所在地人民政府决定D.可以抵押,抵押额以其可以
面层宽度14m的混凝土道路,其垫层宽度应为()。A.14mB.15mC.15.5mD.16m
在美国学者詹姆斯?H?罗宾斯看来,“敬业”的本质是()。A.绝不朝三暮四,不把工作当作跳板B.干一行,爱一行,服从安排,不挑肥拣瘦C.以尊敬、虔诚的心
客户下达的交易指令()期货公司未予以拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外A.没有买卖方向B.没有开平仓方向C.没有品种
编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,()。A.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B.处三年以