2. 金融经济
  3. 根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向( )申请备案，成为主办券商。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责任公司 D

根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向( )申请备案，成为主办券商。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责任公司 D

admin2020-12-24  67
问题 根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向( )申请备案，成为主办券商。
选项 A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.全国股份转让系统有限责任公司
D.国务院
答案C
解析考点：本题考查证券公司在全国股份转让系统开展业务前的备案制度。 证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交下列文件：(1)申请书；(2)公司设立的批准文件；(3)公司基本情况申报表；(4)经营证券业务许可证（副本）复印件；(5)企业法人营业执照（副本）复印件；(6)中请从事的业务及业务实施方案，包括部门设置、人员配备与分工情况说明，内部控制体系的说明，主要业务管理制度，技术系统说明等；(7)最近年度经审计财务报表和净资本计算表；(8)公司章程；(9)全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。
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