根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向( )申请备案,成为主办券商。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责任公司 D

admin2020-12-24  19

问题 根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向( )申请备案,成为主办券商。

选项 A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.全国股份转让系统有限责任公司
D.国务院

答案C

解析考点:本题考查证券公司在全国股份转让系统开展业务前的备案制度。 证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交下列文件:(1)申请书;(2)公司设立的批准文件;(3)公司基本情况申报表;(4)经营证券业务许可证(副本)复印件;(5)企业法人营业执照(副本)复印件;(6)中请从事的业务及业务实施方案,包括部门设置、人员配备与分工情况说明,内部控制体系的说明,主要业务管理制度,技术系统说明等;(7)最近年度经审计财务报表和净资本计算表;(8)公司章程;(9)全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。
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