期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监...

admin2020-12-24 39

问题期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以()。

选项 A:与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话
B:责令改正
C:出具警示函
D:对负责人采取拘留等强制措施

答案ABC

解析期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CZCQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

患者，女，23岁，已婚。妊娠期间，突感小便频数而急，尿黄赤，艰涩不利，灼热刺痛，

胎盘剥离的征象是()。 A．子宫体变硬呈球形，胎盘剥离后降至子宫下段，下段被扩

重度缺氧的症状是 A、神志清楚 B、三凹征明显，显著发绀 C、仅有轻度

以绿色发展引领乡村振兴　　实施乡村振兴战略是党的十九大作出的重大决

根据《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2013，当投标人对招标人不

根据贷款五级分类法，采用不定期抽查方式检查的是（　　）。

某女士，25岁，为妊娠合并心脏病患者，判断其心力衰竭的确切指征是A.活动时心率每分钟超过110次b.心尖部闻及n级收缩期杂音C.二尖瓣区闻及舒张期杂音D

邓小平指出：“马克思、列宁从来没有说过农村包围城市,这个原理在当代世界上还是没有的。但是毛泽东同志根据中国的具体条件指明了革命的具体道路。”毛泽东找到农...

女，24岁，2周前夜间路上遇劫，未受外伤，回家后即双目失明，自述只能看到模糊的一片白光，不能看见物体，经眼科检查无器质性疾病证据。最可能诊断A脑器质性疾病B

通常情况下，如果通货膨胀率很低，则()可视同货币的时间价值。A:银行存款利率B:银行贷款利率C:企业债券利率D:政府债券利率

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

患者，女，23岁，已婚。妊娠期间，突感小便频数而急，尿黄赤，艰涩不利，灼热刺痛，

胎盘剥离的征象是()。 A．子宫体变硬呈球形，胎盘剥离后降至子宫下段，下段被扩

重度缺氧的症状是 A、神志清楚 B、三凹征明显，显著发绀 C、仅有轻度

以绿色发展引领乡村振兴 实施乡村振兴战略是党的十九大作出的重大决

根据《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2013，当投标人对招标人不

根据贷款五级分类法，采用不定期抽查方式检查的是（ ）。

某女士，25岁，为妊娠合并心脏病患者，判断其心力衰竭的确切指征是A.活动时心率每分钟超过110次b.心尖部闻及n级收缩期杂音C.二尖瓣区闻及舒张期杂音D

邓小平指出：“马克思、列宁从来没有说过农村包围城市,这个原理在当代世界上还是没有的。但是毛泽东同志根据中国的具体条件指明了革命的具体道路。”毛泽东找到农...

女，24岁，2周前夜间路上遇劫，未受外伤，回家后即双目失明，自述只能看到模糊的一片白光，不能看见物体，经眼科检查无器质性疾病证据。最可能诊断A脑器质性疾病B

通常情况下，如果通货膨胀率很低，则()可视同货币的时间价值。A:银行存款利率B:银行贷款利率C:企业债券利率D:政府债券利率

　以绿色发展引领乡村振兴　　实施乡村振兴战略是党的十九大作出的重大决

根据贷款五级分类法，采用不定期抽查方式检查的是（　　）。