首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个
昕玥
2020-05-20
40
问题
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。 A. 尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 B. 未完成或者未参加辅导工作 C. 本人及其配偶持有发行人的股份 D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
选项
答案
ABD
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第68条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;②未完成或者未参加辅导工作;③未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。C项属于直接撤销保荐代表人资格的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CcepKKKQ
相关试题推荐
根据《国际内部审计专业实务框架》,以下哪项内容不是发布中期报告的恰当理由? A
根据《国际内部审计专业实务框架》,内部审计部门开展内外部质量项目评估的结果应该向
首席审计执行官(CAE)对公司决定留用某家外部审计事务所的情形,应该: A、对
根据《国际内部审计专业实务框架》,以下哪项内容所描述的风险管理过程的关键目标同时
根据《国际内部审计专业实务框架》,为协调内外审计工作而进行的恰当职责分工是:工作
根据IIA《标准》,要求内部审计部门对内部审计进行适当的监督的目的是什么? A
某居民区共有30000户,2013年初用简单随机抽样抽选了900户进行调查。根据
某居民区共有30000户,2013年初用简单随机抽样抽选了900户进行调查。根据
药物剂型选择的基本原则是 A、根据防治疾病要求选择 B、根据药物性质选择
内部审计师会觉得利用叙述性文件比利用流程图更为有效的情形是: A、内部环境中存
随机试题
热痉挛的主要临床表现特点是 A、过热及中枢神经系统症状 B、大汗、肌肉痉挛
患者,女性,64岁。因刺激性咳嗽4个月,血丝痰3个月,一直服中药效果欠佳,近1周
现浇二次衬砌混凝土浇筑因故中断,则必须采取措施对两次浇筑混凝土界面进行处理,以满
利用5年期政府债券的空头头寸为10年期政府债券的多头头寸进行保值,当收益率曲线变
男,8岁。额部多发性疖肿,不慎碰伤额部,致使局部红肿扩大,弛张性高热,4天后臀部
在物业服务的管理工作中,成为联系企业诸条件与目标之间的桥梁是()。
患者,男,22岁。8月10日来诊,腹泻半日,大便共20多次,水样便,呕吐5~
无线调车灯显信号显示绿灯闪数次后熄灭为推进信号。
美国“沃尔克规则”规定:限制银行的自营交易,商业银行投资私募股权基金和对冲基金的规模必须低于银行自有资本和基金所有者权益的3%。()
定向钻机的回转扭矩和回拖力,应根据(),结合工程水文地质和现场周围环境条件等综合考虑后确定。A、终孔孔径B、轴向曲率半径C、管径D、管道长度E、管材力学