首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个
昕玥
2020-05-20
43
问题
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。 A. 尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 B. 未完成或者未参加辅导工作 C. 本人及其配偶持有发行人的股份 D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
选项
答案
ABD
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第68条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;②未完成或者未参加辅导工作;③未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。C项属于直接撤销保荐代表人资格的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CcepKKKQ
相关试题推荐
根据《国际内部审计专业实务框架》,以下哪项内容不是发布中期报告的恰当理由? A
根据《国际内部审计专业实务框架》,内部审计部门开展内外部质量项目评估的结果应该向
首席审计执行官(CAE)对公司决定留用某家外部审计事务所的情形,应该: A、对
根据《国际内部审计专业实务框架》,以下哪项内容所描述的风险管理过程的关键目标同时
根据《国际内部审计专业实务框架》,为协调内外审计工作而进行的恰当职责分工是:工作
根据IIA《标准》,要求内部审计部门对内部审计进行适当的监督的目的是什么? A
某居民区共有30000户,2013年初用简单随机抽样抽选了900户进行调查。根据
某居民区共有30000户,2013年初用简单随机抽样抽选了900户进行调查。根据
药物剂型选择的基本原则是 A、根据防治疾病要求选择 B、根据药物性质选择
内部审计师会觉得利用叙述性文件比利用流程图更为有效的情形是: A、内部环境中存
随机试题
男性,18岁。反复发作阵发性干咳2年,寒冷天气发作更频。今天发作时频频干咳,呼气
下列选项中属于个人经营类贷款的有( )。[2014年6月真题]A.下岗失业小额担保贷款B.个人商用房贷款C.个人住房装饰贷款D.个人医疗贷款E.农户贷
瘀血内阻心脉引起胸痛的特点多为A.刺痛B.胀痛C.闷痛D.冷痛
关于基金业绩评价原则,以下表述错误的是()。A.基金业绩评价应遵循及时性原则,注重基金的短期表现B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象C.基金业绩评价应着眼
消防给水管网的冲洗顺序是()。A.先室内,后室外B.先地上,后地下C.室内部分的冲洗应按配水干管、配水管、配水支管的顺序进行D.室外部分的冲洗应按配水支
治疗气血虚型痛经的主方是A.血府逐瘀汤B.滋血汤C.当归芍药汤D.圣愈汤E.补中益气汤
眩晕实证的基本病机是A.脑髓空虚,清窍失养B.脾肾不足,水湿上泛C.心肾阴虚,虚火上炎D.痰火上逆,扰动清窍E.痰火上扰,神明失主
营养素的概念是指()。A.富含蛋白质、脂类和碳水化合物的食物B.富含维生素、矿物质和水的食物C.富含必需氨基酸和微量元素的营养物质D.维持生命和健康,保
不属于基层管理人员培训重点的是()。A:专业技术能力B:计划与组织实施能力C:专业基础知识D:分析与决策能力
在社会模型中,有一部分决策者认为人们有坚持错误的倾向,即投入的增加。其原因包括()。A.项目的特点B.心理决定因素C.个人特点D.社会压力E.组织决定