首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个
昕玥
2020-05-20
33
问题
保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。 A. 尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 B. 未完成或者未参加辅导工作 C. 本人及其配偶持有发行人的股份 D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
选项
答案
ABD
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第68条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;②未完成或者未参加辅导工作;③未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;⑤唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;⑥严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。C项属于直接撤销保荐代表人资格的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CcepKKKQ
相关试题推荐
根据《国际内部审计专业实务框架》,以下哪项内容不是发布中期报告的恰当理由? A
根据《国际内部审计专业实务框架》,内部审计部门开展内外部质量项目评估的结果应该向
首席审计执行官(CAE)对公司决定留用某家外部审计事务所的情形,应该: A、对
根据《国际内部审计专业实务框架》,以下哪项内容所描述的风险管理过程的关键目标同时
根据《国际内部审计专业实务框架》,为协调内外审计工作而进行的恰当职责分工是:工作
根据IIA《标准》,要求内部审计部门对内部审计进行适当的监督的目的是什么? A
某居民区共有30000户,2013年初用简单随机抽样抽选了900户进行调查。根据
某居民区共有30000户,2013年初用简单随机抽样抽选了900户进行调查。根据
药物剂型选择的基本原则是 A、根据防治疾病要求选择 B、根据药物性质选择
内部审计师会觉得利用叙述性文件比利用流程图更为有效的情形是: A、内部环境中存
随机试题
具有补脾肺气、补血、生津功效的药物是 A.当归 B.枸杞子 C.党参 D
某县公安局以黄某酒后打人和砸坏饭店桌椅为由,决定对黄某治安拘留15日并强制执行。
根据(),热网可分为蒸汽管网、热水管网和混合式管网三种。
依据价值链理论,企业的产业价值链包括()。 Ⅰ.管理 Ⅱ.设计 Ⅲ.销售
在保证膨润土拌合土层满足抗渗设计要求的前提下,实际做法是()。
施工企业建立施工项目成本管理责任制、开展成本控制和核算的基础是()。 A.施
下列物品不能用高压蒸汽灭菌法的是A:普通培养基B:手术器械包C:玻璃器皿D:生理盐水E:血清
GPS测量的外业观测规定中,测站观测应满足下列要求:卫星高度角不小于15°;观测时间不少于30min;采样时间间隔为15~60s;观测卫星不少于(),...
TheBodyClock WhyisitthatflyingtoNewYorkfromLondonwillleaveyo...
位于市区的甲企业7月销售产品缴纳增值税和消费税共计50万元,被税务机关查补增值税15万元并处罚款5万元,甲企业7月应缴纳的城市维护建设税为( )。A.3.25万