关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失 B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过

admin2020-12-24 37

问题关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。

选项 A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失
B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中
C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域
D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心

答案D

解析A项，审慎监管的精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失；B项，审慎监管原则贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制；C项是适度监管原则。

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我国基金资产估值的责任人是基金（），但基金（）对估值结果负有复核责任。A.托管人，管理人B.管理人，证监会C.管理人，托管人D.托管人，基金业协会

目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过（）。A.10%B.20%C.49%D.51%

基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（）。A.上市年费B.交易佣金C.审计费用D.信息披露费

关于证券交易买卖差价，以下表述错误的是()。A.同一股票在不同的时段也会表现出不同的买卖差价B.成熟市场的股票一般流动性较好，而新兴市场的股票买卖价差则较

关于远期合约，下列（）是错误的。A.远期合约一般不在交易所进行交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的B.远期合约是指交易双方约定在未来

有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是()。A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与

某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()元。A.1.5B.1.75C.1.2D.1

关于两种资产收益率相关系数的取值范围，以下表述正确的是()。A.0～1B.－1～1C.－1～0D.无取值范围

以下选项中，属于不存在活跃市场投资品种估值原则的是（）。A.在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量

下列关于合伙制与公司制私募股权投资基金组织形式，说法正确的是（）。A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立B.合伙型基金具有独立的法人地位C.有

在货物招标评标过程的初步评审中，属于重大偏差中的技术条件的实质性不响应内容的是(

关于可撤销合同撤销权的说法，正确的是（　）。

教学中贯彻理论联系实际原则，不妥当的是（　　）。

甲公司股票当前市价为20元，有一种以该股票为标的资产的6个月到期的看涨期权，

“凡是公民、法人和其他组织能够自主解决的，市场竞争机制能够调节的，行业组织或者中

某一般纳税企业外购一批原材料，实际支付的价款为5000元，支付增值税850元，同

下列哪项不是急性阑尾炎术后给予半卧位的主要目的A:利于呼吸B:减轻切口张力C:预防肠粘连D:利于腹腔引流E:腹腔渗液积聚于盆腔

实验研究中，设立均衡对照的目的是A.使对比组间实验因素的影响尽量一致，提高组间的可比性B.使对比组间非实验因素的影响尽量一致，提高组间的可比性C.使对比组间

非水碱量法中所用的指示液为()。A.酚酞B.结晶紫C.麝香草酚蓝D.邻二氮菲E.碘化钾-淀粉

银行的总部是()。A.总行B.分行C.支行D.分理处

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