关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失 B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过

admin2020-12-24 45

问题关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。

选项 A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失
B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中
C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域
D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心

答案D

解析A项，审慎监管的精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失；B项，审慎监管原则贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制；C项是适度监管原则。

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关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（）。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失 B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过

我国基金资产估值的责任人是基金（），但基金（）对估值结果负有复核责任。A.托管人，管理人B.管理人，证监会C.管理人，托管人D.托管人，基金业协会

目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过（）。A.10%B.20%C.49%D.51%

基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（）。A.上市年费B.交易佣金C.审计费用D.信息披露费

关于证券交易买卖差价，以下表述错误的是()。A.同一股票在不同的时段也会表现出不同的买卖差价B.成熟市场的股票一般流动性较好，而新兴市场的股票买卖价差则较

关于远期合约，下列（）是错误的。A.远期合约一般不在交易所进行交易，而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的B.远期合约是指交易双方约定在未来

有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是()。A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与

某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()元。A.1.5B.1.75C.1.2D.1

关于两种资产收益率相关系数的取值范围，以下表述正确的是()。A.0～1B.－1～1C.－1～0D.无取值范围

以下选项中，属于不存在活跃市场投资品种估值原则的是（）。A.在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量

下列关于合伙制与公司制私募股权投资基金组织形式，说法正确的是（）。A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立B.合伙型基金具有独立的法人地位C.有

解释利率期限结构的市场分割理论的观点包括（　　）。 Ⅰ．长期债券是一组短期债券

新生儿不宜皮下注射的原因不包括 A．皮下脂肪少 B．注射容量有限 C．分布

下列体液中不含ABH血型特异物质存的是 A、唾液 B、尿 C、胃液

关于统计行政复议的审查，下列表述正确的有（　　）。

现代人力资源管理的工作内容和主要任务是()。

标志着国内住房贷款业务的正式全面启动的标志的是（）。

影响少年儿童品德形成的因素有很多，其中起主导作用的因素是（）。 A.环境 B

患者，女性，27岁。已婚未孕育，来院咨询常用的避孕方法，你认为最不怡当的是A.应用阴茎套B.应用阴道隔膜C.放置宫内节育器D.口服避孕药E.进行输卵管结

按照《母婴保健法》规定，属于婚前医学检查的疾病有（　　）A.严重传染病B.法定传染病C.指定传染病D.重性精神病E.肿瘤

下列各项中，不属于企业合并准则中所界定的企业合并的是（　　）。A.A公司通过发行债券自B公司原股东处取得B公司的全部股权，交易事项发生后B公司仍维持其独立法人资

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