首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安
天天题库
2019-12-17
38
问题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有( )。
选项
A:王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B:王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某C: 必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D: 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
答案
CD
解析
A项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项,第三十二条规定,首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CkslKKKQ
相关试题推荐
上市公司董事会应当针对历史形成的资金占用、对外担保问题,制定切实可行的解决措施,
A上市公司拟对M公司提供担保,根据规定,担保总额不得超过A公司最近1个会计年度合
A上市公司拟为B公司提供担保,根据规定,应当经出席董事会的()董事审
关于上市公司“五独立”的要求,下列描述不正确的是()。
如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会,独立董事在委员会成员中应占有(
上市公司独立董事连续()次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大
投资者李强被某上市公司的股东大会选举为该公司的董事,根据规定,李强应当从被选举之
上市公司经理人员的绩效评价由()负责组织。
股份有限公司的董事会秘书由()提名。
黄河股份有限公司打算在美国上市,根据规定,上市所发行的股票应当由()
随机试题
工程建设国家标准、行业标准均可分为()和推荐性标准。
个性的内部心理特征和品质是指()。
中国诚至公司与美国凯迪凯特公司签订一份航空器融资租赁合同,约定合同纠纷适用美国法
债务人对银行的实质性信贷债务逾期()天以上,债务人即被视为违约。
Wefoundshelterfromtherainundert
甲有二子乙和丙。乙离家出走,经法院依法判决宣告死亡。后甲病故,遗产由丙继承。甲病
肾糖阈的正常值约为A.80~100mg/100ml(原尿)B.80~200mg/100mlC.160~180mg/100ml(血液)D.160~180mg
下列关于息止颌位的叙述,正确的是A:从正中关系向正中位滑动的过程B:又叫牙位C:位于正中关系后下方D:上下牙列间有2~3mm的间隙E:息止牙合间隙前小后
公路工程竣工验收的主要目的是综合评价()。A.工程建设成果B.施工合同履行情况C.投资落实情况D.技术标准执行情况
在个人住房贷款贷前调查中.不属于项目调查风险的是()。A.提供贷款业务的项目未按规定与之签订协议B.项目未按规定上报审批C.审批未批准的情况下开展业务D