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  3. 依据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，下列选项中，协会采集诚信信息的途径包含（ ）。 Ⅰ.协会作出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息...

依据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，下列选项中，协会采集诚信信息的途径包含（ ）。 Ⅰ.协会作出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息...

admin2020-12-24  22
问题 依据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，下列选项中，协会采集诚信信息的途径包含（    ）。

Ⅰ.协会作出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

Ⅱ.协会以外主体作出的、符合规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起20个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统

Ⅲ.基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集

Ⅳ.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起20个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏
选项 A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案A
解析《中国证券业协会诚信管理办法》第十二条规定，协会通过以下途径采集诚信信息：（1）基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集；（2）协会作出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统；（3）协会以外主体作出的、符合本办法第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。（4）协会以外主体作出的、符合本办法第十条规定的处罚处分信息，由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统。（5）会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
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