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为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实
为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实
题库总管
2019-12-17
29
问题
为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,投资交易的实 现应该做到( )。 A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核,确认其合法、合规与完整后方可执行B.基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易C.基金经理可直接进行交易,从而提高效率D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
选项
答案
A
解析
按规定,基金经理不得直接向交易员下 达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风 险控制部门审核,确认其合法、合规与完整后方可 执行。这样,可实现决策人与执行人的分离,防止 基金经理决策的随意性与道德风险。
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