《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况 B.技术条件 C.市场风

admin2020-12-24 47

问题《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。

选项 A.人力资源状况
B.技术条件
C.市场风险
D.政策法规环境

答案A

解析证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CnbeKKKQ

相关试题推荐

（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。 ①上证380指数 ②上证50指数 ③上证...
利率期限结构理论是基于（）建立起来的。 ①市场预期理论 ②流动性偏好理论 ③市场分割理论 ④理性预期理论A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③
下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③
我国证券市场监管体系包括（）。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.
2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（）。 ①强大的监管制度 ②有效的监督 ③风险处...
自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（）三个板块。 ①纳斯达克全球精选市场 ②纳斯达克货币市场 ③纳斯达克资本市场 ④纳斯达克全球市场A.①
经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系，补齐各类...
证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...
以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。 ①存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件 ②准备金比例与银行可用贷款资金是正向变动关系 ③存款派...
对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，...

随机试题

患儿，女，4岁，在床上翻身时左上肢压于躯干下后不敢活动来院。查体：左前臂呈伸直状
（48-50题共用备选答案） A．12导联同步心电图 B．阻尼过大 C．阻
从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。
游客携带中药材、中成药前往港澳地区的，总值限额人民币（）。
房地产经纪人执业资格注册有效期一般为(　　)年。
审计人员对与编制资产负债表有关的内部控制进行测试时，可以采用的审计程序是：
治疗瘘证以阳明经穴为主是因为
中龋的临床表现是A.牙釉质呈白垩色或黄褐色，主要发生在恒牙，分布在同一时期发育的对称牙上B.牙齿硬组织在色、形、质各方面均发生变化C.牙体形成缺损D.牙齿
以下不属于内部审计的主要工作方法的是（）。A.现场审计B.非现场审计C.现场走访D.相互查核
物业服务企业参与智慧社区建设的必要性包括()。A:传统物业服务方式已经落后B:传统物业服务手段局限C:传统物业服务生存空间狭小D:市场推进物业服务企业的改

《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况 B.技术条件 C.市场风

（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。 ①上证380指数 ②上证50指数 ③上证...

利率期限结构理论是基于（）建立起来的。 ①市场预期理论 ②流动性偏好理论 ③市场分割理论 ④理性预期理论A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③

下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③

我国证券市场监管体系包括（）。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.

2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（）。 ①强大的监管制度 ②有效的监督 ③风险处...

自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（）三个板块。 ①纳斯达克全球精选市场 ②纳斯达克货币市场 ③纳斯达克资本市场 ④纳斯达克全球市场A.①

经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。 ①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合 ②健全多层次资本市场体系，补齐各类...

证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...

以下关于存款准备金制度说法正确的是（）。 ①存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件 ②准备金比例与银行可用贷款资金是正向变动关系 ③存款派...

对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，...

患儿，女，4岁，在床上翻身时左上肢压于躯干下后不敢活动来院。查体：左前臂呈伸直状

（48-50题共用备选答案） A．12导联同步心电图 B．阻尼过大 C．阻

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

游客携带中药材、中成药前往港澳地区的，总值限额人民币（）。

房地产经纪人执业资格注册有效期一般为( )年。

审计人员对与编制资产负债表有关的内部控制进行测试时，可以采用的审计程序是：

治疗瘘证以阳明经穴为主是因为

中龋的临床表现是A.牙釉质呈白垩色或黄褐色，主要发生在恒牙，分布在同一时期发育的对称牙上B.牙齿硬组织在色、形、质各方面均发生变化C.牙体形成缺损D.牙齿

以下不属于内部审计的主要工作方法的是（）。A.现场审计B.非现场审计C.现场走访D.相互查核

物业服务企业参与智慧社区建设的必要性包括()。A:传统物业服务方式已经落后B:传统物业服务手段局限C:传统物业服务生存空间狭小D:市场推进物业服务企业的改

房地产经纪人执业资格注册有效期一般为(　　)年。