首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度, 加强对证券投资顾
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度, 加强对证券投资顾
昕玥
2019-12-17
45
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣB: Ⅱ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
答案
B
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第8条的规定.证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度。加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CsflKKKQ
相关试题推荐
企业招聘大批的初级技术人员,最适合的招聘渠道是( )。
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其()。
期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。
期货从业人员()的,应暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构
下列选项中,属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有()
下列行为中,可能构成操纵证券交易价格罪的有().
中国证监会对取得期货公司的()任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员应当保守()。
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制
随机试题
根据下面资料,回答下题。 2010年,我国国内生产总值(GDP)现价总量初步核
(2018年)2019年5月,A市甲建筑公司(增值税一般纳税人)在B市提供建筑服
女性,30岁。月经周期规律,为35天,其排卵日大约为月经周期的
对互联网个人贷款进行征信管理时,常见的问答分析形式包括( )。
阻波器有什么作用?
建设项目竣工环境保护验收中,为计算排气筒废气污染物排放总量,必须获取的参数是(
发展适宜性包括两个层面的含义:一是年龄适宜性,二是( )。A.个体适宜性B.性别适宜性C.个性适宜性D.身体适宜性
—升压变压器,其额定容量为31.5MVA,变比为121±2x2.5%/10.5,归算到髙压
霍奇金淋巴瘤中陷窝细胞多出现在A.淋巴细胞为主型B.结节硬化型C.混合细胞型D.淋巴细胞消减型
基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括( )。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则