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关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ.保荐机构履行问核程序时,应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重...
关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有( )。[2015年11月真题] Ⅰ.保荐机构履行问核程序时,应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重...
admin
2020-12-24
41
问题
关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有( )。[2015年11月真题]
Ⅰ.保荐机构履行问核程序时,应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》
Ⅱ.保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序,并在《问核表》上签字确认
Ⅲ.《问核表》作为发行保荐工作报告的附件,发行人在提交上市申请文件时一并提交
Ⅳ.保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题,以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式
选项
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》(发行监管函[2013]346号)第3条规定,保荐机构应建立健全公司内部问核机制,进一步完善关于问核的具体制度,明确问核内容、程序、人员和责任:①保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题,以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式。②保荐机构履行问核程序时,应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》(以下简称《问核表》),誊写该表所附承诺事项,并签字确认。保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序,并在《问核表》上签字确认。③《问核表》作为发行保荐工作报告的附件,在受理发行人上市申请文件时一并提交。今后在首发企业审核过程中,不再设问核环节。
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