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根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。 Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 ...
根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。 Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 ...
admin
2020-12-24
27
问题
根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。
Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本
Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历
Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案
C
解析
根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件如下:具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历,或者有5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中,没有因内幕交易、侵害客户利 益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策,没有受到过证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中,无其他严重劣迹,特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。
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