首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。 Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 ...
根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。 Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 ...
admin
2020-12-24
26
问题
根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。
Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本
Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历
Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案
C
解析
根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件如下:具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历,或者有5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中,没有因内幕交易、侵害客户利 益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策,没有受到过证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中,无其他严重劣迹,特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/CvbeKKKQ
相关试题推荐
()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()。 ①内部管理规范,风险控制制度健全,执业水平高,社会...
为了防止信息误导给投资者造成损失,保护公众投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序,法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息,恶意进行信...
以下关于券商柜台市场说法正确的是()。 ①证券公司可以采取协议、.报价等方式发行、销售与转让私募产品 ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让...
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立()。 ①融资专用资金账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信...
在我国,中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括()。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券...
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当符合的要求有()。 ①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制...
基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括()。 ①印花税 ②佣金 ③开户费 ④过户费A.①②③B.①②
证券经纪商在收到客户委托后,应当对下列()内容进行审查。 ①委托人身份 ②委托内容 ③委托卖出的实际证券数量 ④委托买入的实际证券数量A.①②③B.
以下关于存款准备金制度说法正确的是()。 ①存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件 ②准备金比例与银行可用贷款资金是正向相关关系 ③存款派...
随机试题
如果某公司的股票β系数为1.4,市场组合的收益率为6%,无风险收益率为2%,则该
(46-48题共用题干) 患者男,30岁,因“右眼被铁屑击入1天”就诊,到医院
首次产前检查最恰当时期应是()。 A.停经20周 B.停经18周 C.停经
下列哪组中药为桑杏汤和桑菊饮所共有 A.桑叶,甘草 B.桑叶,苦杏仁 C.
进展期胃癌Bormann分型中,最常见的是
A.为PO260~100mmHg的部分 B.表明低氧环境(如高原)不至于使人发生低氧血症 C.可解释VA/Q不匹配时增加通气量无助于摄O2 D.代表Hb向
管理的两重性是指()。A.管理的目标性和阶段性B.管理的自然属性和社会属性C.管理的先进性和可行性D.管理的组织性和行为性
1个亲和素分子可结合4个生物素,赋予BAS的特性是A.高灵敏性B.高特异性C.稳定性高D.适用广泛E.精密度高
已知有风险,但由于可能获利而需要冒险承担该种风险的情况属于风险对策中的()A:风险回避B:风险控制C:风险转移D:风险接受
()是道路运输市场的重要信号。 A.道路运输价值 B.道路运输成本 C.道路运输价格 D.道路运输需求