按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法，错误的是（）。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行.自营等部门之间的隔离墙制度

admin2020-12-24 28

问题按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法，错误的是（）。

选项 A.应建立健全研究咨询部门与投资银行.自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务.人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

答案D

解析证券公司应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/D3neKKKQ

相关试题推荐

下列关于淋证患者的预防调护中，错误的是A:饮食宜清淡，忌肥腻辛辣酒醇之品B:注意外阴清洁C:长期口服抗生素，提高机体抗病能力D:妇女在月经期、妊娠期、产后
下列关于寒哮的叙述中，错误的是A:寒饮伏肺，遇感引发B:呼吸气促C:喉中哮鸣D:痰鸣如吼E:痰白清稀
下列关于热淋的各项叙述中，错误的是A:起病多急骤B:并常伴见纳差、乏力C:小便赤热，溲时灼痛D:伴有发热E:腰痛拒按
下列关于胸痹患者调护的各项措施中，错误的是A:避免临厕努挣B:避免情绪过度兴奋C:要避免突然受寒D:勿食过饱E:发作期患者应坚持适当活动
下列关于“脏躁”的主症描述中，错误的是A:精神恍惚B:多疑易惊C:悲忧善哭，喜怒无常D:时时欠伸E:咽中如有物，吞之不下，咯之不出
下列药物用法错误的是A:旋覆花布包人汤剂B:钩藤入汤剂后下C:琥珀人汤剂D:雷丸研末冷开水调服E:麝香入丸散服
下述各项，不属于中医诊断学研究的内容的是A:诊法B:病案C:辨证D:治法E:辨病
下列各项，错误的是A:家长抱小儿面向光亮B:医生从小儿食指指尖向指根部推擦C:医生从小儿食指指根部向指尖推擦D:医生推擦力度要轻柔适中E:医生用左手拇指
下列情志相胜关系中，错误的是A:惊胜怒B:恐胜喜C:怒胜思D:喜胜忧E:思胜恐
下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...

随机试题

国际上，基金托管费年费率通常为（　　）左右。 A．0.20% B．0
借款人负债比率越低，说明（　　）。
空心截面圆轴，其外径为D，内径为d，某横截面上的扭矩为Mn，则该截面上的最大剪应
教学的一般任务有哪些?
Whenateachersays"Next,pleasepayattentiontothetimeofarrivalandd...A
痰饮病，症见胸胁疼痛,咳唾引痛，呼吸困难，咳逆气喘，仅能偏卧一侧，舌苔白，脉沉滑。辨证应属A.痰饮脾阳虚弱证B.痰饮饮留胃肠证C.悬饮邪犯胸肺证D.悬饮饮
人体的生长发育需要A．气化B．气的推动C．气的防御D．气的固摄E．气的温煦
建设工程项目招标人与中标人签订合同前，可就投标文件中的()进行协商谈判。A.细微偏差B.投标价格C.质量要求D.工期要求
关于仲裁协议的效力，正确的表述是()。A:对双方当事人均有约束力B:可以排除法院管辖C:对法院不具有约束力D:不服仲裁结果可以起诉E:有仲裁协议的合同纠
连续生产线上的设备安装标高测量应选用（　）基准点。A、简单标高B、预埋标高C、中心标板D、木桩式标高

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法，错误的是（ ）。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行.自营等部门之间的隔离墙制度

下列关于淋证患者的预防调护中，错误的是A:饮食宜清淡，忌肥腻辛辣酒醇之品B:注意外阴清洁C:长期口服抗生素，提高机体抗病能力D:妇女在月经期、妊娠期、产后

下列关于寒哮的叙述中，错误的是A:寒饮伏肺，遇感引发B:呼吸气促C:喉中哮鸣D:痰鸣如吼E:痰白清稀

下列关于热淋的各项叙述中，错误的是A:起病多急骤B:并常伴见纳差、乏力C:小便赤热，溲时灼痛D:伴有发热E:腰痛拒按

下列关于胸痹患者调护的各项措施中，错误的是A:避免临厕努挣B:避免情绪过度兴奋C:要避免突然受寒D:勿食过饱E:发作期患者应坚持适当活动

下列关于“脏躁”的主症描述中，错误的是A:精神恍惚B:多疑易惊C:悲忧善哭，喜怒无常D:时时欠伸E:咽中如有物，吞之不下，咯之不出

下列药物用法错误的是A:旋覆花布包人汤剂B:钩藤入汤剂后下C:琥珀人汤剂D:雷丸研末冷开水调服E:麝香入丸散服

下述各项，不属于中医诊断学研究的内容的是A:诊法B:病案C:辨证D:治法E:辨病

下列各项，错误的是A:家长抱小儿面向光亮B:医生从小儿食指指尖向指根部推擦C:医生从小儿食指指根部向指尖推擦D:医生推擦力度要轻柔适中E:医生用左手拇指

下列情志相胜关系中，错误的是A:惊胜怒B:恐胜喜C:怒胜思D:喜胜忧E:思胜恐

下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...

国际上，基金托管费年费率通常为（ ）左右。 A．0.20% B．0

借款人负债比率越低，说明（ ）。

空心截面圆轴，其外径为D，内径为d，某横截面上的扭矩为Mn，则该截面上的最大剪应

教学的一般任务有哪些?

Whenateachersays"Next,pleasepayattentiontothetimeofarrivalandd...A

痰饮病，症见胸胁疼痛,咳唾引痛，呼吸困难，咳逆气喘，仅能偏卧一侧，舌苔白，脉沉滑。辨证应属A.痰饮脾阳虚弱证B.痰饮饮留胃肠证C.悬饮邪犯胸肺证D.悬饮饮

人体的生长发育需要A．气化B．气的推动C．气的防御D．气的固摄E．气的温煦

建设工程项目招标人与中标人签订合同前，可就投标文件中的()进行协商谈判。A.细微偏差B.投标价格C.质量要求D.工期要求

关于仲裁协议的效力，正确的表述是()。A:对双方当事人均有约束力B:可以排除法院管辖C:对法院不具有约束力D:不服仲裁结果可以起诉E:有仲裁协议的合同纠

连续生产线上的设备安装标高测量应选用（ ）基准点。A、简单标高B、预埋标高C、中心标板D、木桩式标高

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法，错误的是（）。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行.自营等部门之间的隔离墙制度

国际上，基金托管费年费率通常为（　　）左右。 A．0.20% B．0

借款人负债比率越低，说明（　　）。

连续生产线上的设备安装标高测量应选用（　）基准点。A、简单标高B、预埋标高C、中心标板D、木桩式标高