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自律组织对会员的日常业务活动进行监管,其内容包括( )。 A、协调会员之间的关
自律组织对会员的日常业务活动进行监管,其内容包括( )。 A、协调会员之间的关
Freeti
2020-05-20
51
问题
自律组织对会员的日常业务活动进行监管,其内容包括( )。A、协调会员之间的关系 B、对其业务活动进行指导 C、对客户的服务质量的检查 D、对会员的业务执行情况的检查 E、对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
选项
答案
ABE
解析
本题考查行业自律。自律组织对其会员的监管一般有两种方式:一是对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查;二是对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。参见教材P401。
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