下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。A、向他人提供基金未公开的信息 B、散布虚假信息、扰乱市场秩序 C、协助客户办理开户、买卖等业务 D、对投资

admin2020-12-24 74

问题下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。

选项 A、向他人提供基金未公开的信息
B、散布虚假信息、扰乱市场秩序
C、协助客户办理开户、买卖等业务
D、对投资者作出盈亏保证

答案C

解析基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括： (1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。 (2)违规向他人提供基金未公开的信息。 (3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。 (4)散布虚假信息，扰乱市场秩序。 (5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。 (6)违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。 (7)违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。 (8)承诺利用基金资产进行利益输送。 (9)以账外暗中给予他人财物或

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QDII基金可以投资于（）。A、短期政府债券B、购买不动产C、购买房地产抵押按揭D、购买实物商品

（）在报价驱动市场中处于关键性地位。A、保荐人B、托管人C、做市商D、经纪人

（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A、风险投资战略B、成长权益战略C、并购投资战略D、危机投资战略

（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为A、首次公开发行B、买壳上市C、二次出售D、管理层回购

（）是指结算系统在设定的时间内：对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。A、全额结算B、净额结算C、实时处理交收D、批量处理交收

（）是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。A、短期政府债券B、短期融资券C、回购协议D、银行承兑汇票

（）是分析企业长期偿债能力的风险指标。A、流动性比率B、财务杠杆比率C、营运效率比率D、盈利能力比率

（）年12月，国内第一只真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金成立。A、2000B、2001C、2012D、2013

下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（）。A、债券的流动性主要用于平衡资者持有债券的变现难易程度B、―股来说，买卖差价越小，流动性风险就越高C、一般来说

下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是（）。A、一般而言，股债平衡型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B、混合基金的投资风险主要取决于股票

无论何种情况下，企业都应按照持续经营的基本假设选择会计核算的原则和方法。（）

根据控制的功能，控制可以分为： A、财产物资控制 B、预防式控制 C、察觉

目前，我国大多数配送中心都已使用电脑来处理库存账务，当账面数与实存数发生差异时，

患者，女性，28岁，临床触诊，乳腺肿物圆形、界清、可移动。取活检组织，切面灰白，

Exce1中的基本操作单位是（　　）。

票据的行为包括（）。

根据《中华人民共和国循环经济促进法》，新建、改建、扩建建设项目，必须符合本行政区

因不可抗力原因造成的损失，应由承包人承担的情形是（）。A.因工程损害导致第三方人员伤亡B.运至施工场地用于施工的工程设备的损害C.工程所需修复费用D.

发现学习模式是____提出的。

（）的基本功能是组织商品流通。A.商品期货交易B.金融期货交易C.期货期权交易D.现货远期交易

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（）是指结算系统在设定的时间内：对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。A、全额结算B、净额结算C、实时处理交收D、批量处理交收

（）是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。A、短期政府债券B、短期融资券C、回购协议D、银行承兑汇票

（）是分析企业长期偿债能力的风险指标。A、流动性比率B、财务杠杆比率C、营运效率比率D、盈利能力比率

（）年12月，国内第一只真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金成立。A、2000B、2001C、2012D、2013

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患者，女性，28岁，临床触诊，乳腺肿物圆形、界清、可移动。取活检组织，切面灰白，

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票据的行为包括（）。

根据《中华人民共和国循环经济促进法》，新建、改建、扩建建设项目，必须符合本行政区

因不可抗力原因造成的损失，应由承包人承担的情形是（）。A.因工程损害导致第三方人员伤亡B.运至施工场地用于施工的工程设备的损害C.工程所需修复费用D.

发现学习模式是____提出的。

（）的基本功能是组织商品流通。A.商品期货交易B.金融期货交易C.期货期权交易D.现货远期交易

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Exce1中的基本操作单位是（　　）。