首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。A、向他人提供基金未公开的信息 B、散布虚假信息、扰乱市场秩序 C、协助客户办理开户、买卖等业务 D、对投资
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。A、向他人提供基金未公开的信息 B、散布虚假信息、扰乱市场秩序 C、协助客户办理开户、买卖等业务 D、对投资
admin
2020-12-24
53
问题
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
选项
A、向他人提供基金未公开的信息
B、散布虚假信息、扰乱市场秩序
C、协助客户办理开户、买卖等业务
D、对投资者作出盈亏保证
答案
C
解析
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括: (1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。 (2)违规向他人提供基金未公开的信息。 (3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。 (4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。 (5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。 (6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。 (7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。 (8)承诺利用基金资产进行利益输送。 (9)以账外暗中给予他人财物或
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/D870KKKQ
相关试题推荐
QDII基金可以投资于()。A、短期政府债券B、购买不动产C、购买房地产抵押按揭D、购买实物商品
()在报价驱动市场中处于关键性地位。A、保荐人B、托管人C、做市商D、经纪人
()一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A、风险投资战略B、成长权益战略C、并购投资战略D、危机投资战略
()是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为A、首次公开发行B、买壳上市C、二次出售D、管理层回购
()是指结算系统在设定的时间内:对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。A、全额结算B、净额结算C、实时处理交收D、批量处理交收
()是境内具有法人资格的非金融企业发行的,仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。A、短期政府债券B、短期融资券C、回购协议D、银行承兑汇票
()是分析企业长期偿债能力的风险指标。A、流动性比率B、财务杠杆比率C、营运效率比率D、盈利能力比率
()年12月,国内第一只真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金成立。A、2000B、2001C、2012D、2013
下列关于债券流动性风险的说法,正确的有()。A、债券的流动性主要用于平衡资者持有债券的变现难易程度B、―股来说,买卖差价越小,流动性风险就越高C、一般来说
下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是()。A、一般而言,股债平衡型基金、灵活配置型基金的风险较高,但预期收益率也较高B、混合基金的投资风险主要取决于股票
随机试题
下列关于影响贷款价格的因素的说法,正确的有( )。[2009年6月真题]
下列属于夸美纽斯的《大教学论》体现的主要教育思想是()。
如果结构化产品理论价格偏离了实际交易价格,就会产生套利机会。套利者通过买卖结构化
房地产市场营销的基本特征有()。
化学结构如下的药物为
《历史文化名城名镇名村保护条例》适用于()。 A.历史文化名城、名镇、名村的
大血藤不具有的功效是A.清肝明目B.祛风通络C.活血D.清热解毒E.止痛
施工过程中,工程师下令暂停部分工程,而暂停的起因并非承包商违约或其他意外风险,承包商向业主提出索赔,则()。A.工期和费用索赔均能成立B.工期和
财务自由主要体现在()。A.是否有适当、收益稳定的投资B.是否有充足的现金准备C.投资收入是否完全覆盖个人或家庭发生的各项支出D.是否有稳定、充足的收
资产是指过去的交易事项形成并由企业拥有或控制的资源,对该资源的预期会给企业带来经济利益。以下对于资产定义的理解,说法错误的是()。A:或有资产不能作为企业的资产