2. 财务会计
  3. 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。 ①避免利益冲突

下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。 ①避免利益冲突

题库总管2019-12-17  40
问题 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是( )。 ①避免利益冲突 ②分散管理 ③集中统一管理 ④利益最大化
选项 A.①③B.①②C.②③④D.①③④
答案A
解析考点：证券公司代销金融产品的基本原则。①避免利益冲突。证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。 ②集中统一管理。证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理，明确内没部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责，防止分支机构擅自代销金融产品。证券公司应当集中进行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风险评估，统一与委托人签署合同，统一制作产品宣传推介材料。
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