首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列银行业从业人员的行为中,属于遵守“反洗钱”规定内容的有( )。
下列银行业从业人员的行为中,属于遵守“反洗钱”规定内容的有( )。
tikufree
2019-12-17
73
问题
下列银行业从业人员的行为中,属于遵守“反洗钱”规定内容的有( )。
选项
A.不向客户明示或暗示规避金融、外汇监管的规定B.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私C.熟知银行的反洗钱义务D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易E.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
答案
CD
解析
银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易。本条要求从业人员在工作中,了解大额、可疑交易的判断标准以及协助反洗钱调查的义务,履行大额可疑交易报告、账户资料保存等义务。 A项属于“监管规避”的规定;B项属于“保护商业秘密与客户隐私”的规定;E项属于“岗位职责”的规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DFKEKKKQ
相关试题推荐
与个案工作和小组工作相比,社区工作的内容较具()。
社会工作专业大三学生小李暑假期间到某养老院实习。养老院里的张爷爷常常违反规定偷偷
以下属于行为方面问题的是()。
下列关于研究报告的结构和内容描述错误的是()。
社会工作者直接表达自己不同的看法、直接指出服务对象某种行为可能带来的不良后果等,
人类行为的特点主要有()
旨在说明调查者的身份、研究目的和内容、对象选择方法、保密原则等内容的是问卷()
协助烈属做好悲伤辅导和心理疏导是优抚安置社会工作中()的内容。
老年社会工作的主要内容首先指的是()。
矫正社会工作者提供的更生保护内容有()。
随机试题
地面工程施工方法中厚度控制描述正确的有( )。 A、水泥混凝土垫层的厚度不应小
水利工程施工导流设计流量是指导流时段内按导流标准选择相应洪水重现期的()流量。
评价中心技术主要包括()
管理界面是建设项目管理过程中( )和人员界面被并合成一种界面的泛称。
在大雨天行车,为避免发生“水滑”而造成危险,要控制速度行驶。
逆向服务是在产品(服务)销售以后,企业向顾客提供实现产品(服务)使用价值的服务。根据上述定义,下列不属于逆向服务的是: A.某电信运营商推出“存话费送手...
下列各项不属于基金销售人员的合规风险的是()。A、向他人提供基金未公开的信息B、散布虚假信息、扰乱市场秩序C、协助客户办理开户、买卖等业务D、对投资者作
为了保证设计指导思想连续地贯彻于设计的各个阶段,一般不单独进行( )招标,由中标的设计单位承担该任务。A.勘察B.施工图设计C.技术设计D.初步设
国家矿产资源法规定,供矿山建设设计使用的(),必须经国务院或省级矿产储量审批机构审查批准;未经批准,不得作为矿山建设的依据。A.地质资料B.勘查报告C.
某酒厂为增值税一般纳税人,2018年5月发放1吨自制白酒作为职工福利,同类白酒不含税售价50000元/吨,成本价35000元/吨。该酒厂上述业务当月应纳消...