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  3. 下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是( )。A、研究、销售等后台支持部门的情况说明 B、保荐机构对申请文件真实性、准确性

下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是( )。A、研究、销售等后台支持部门的情况说明 B、保荐机构对申请文件真实性、准确性

admin2020-12-24  41
问题 下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是(      )。
选项 A、研究、销售等后台支持部门的情况说明
B、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字
C、董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明
D、公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明
答案B
解析B 《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年6月14日起施行）第十条 证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交下列材料：（一）申请报告；（二）股东（大）会和董事会关于申请保荐机构资格的决议；（三）公司设立批准文件；（四）营业执照复印件；（五）公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明；（六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；（七）内部风险评估和控制系统及执行情况的说明；（八）保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况；（九）经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表；（十）保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明；（十一）研究、销售等后台支持部门的情况说明；（十二）保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历；（十三）证券公司指定联络人的说明；（十四）证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其全体董事签字；（十五）中国证监会要求的其他材料。B项是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。
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