首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法
昕玥
2019-12-17
47
问题
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。
选项
A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之HD.证券公司根据实际需要,可以将列入限制名单的时点前移
答案
A
解析
本题考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DGx9KKKQ
相关试题推荐
关于处方制度,下列叙述错误的是
下列有关老年人感染时的用药原则正确说法是
关于手术预防使用抗菌药物的说法错误的是
下列关于可待因的说法,错误的是
有关解热镇痛药,下列说法正确的是
关于注射剂车间的设计正确的说法是
下列关于麻醉药品、精神药品处方格式的说法不正确的是
应当建立药品不良反应报告和监测管理制度的单位是
关于肝素的说法中正确的是
我国药品不良反应监测报告实行的制度是
随机试题
大跨径的墩帽厚度一般不小于()m。
本科教育的基本修业年限为()。
倒闸操作过程若因故中断,在恢复操作时运维人员应重新核对()。
A.持续低流量吸氧 B.高压氧舱 C.面罩吸氧 D.间断高流量吸氧 E.
患者,女,10岁,因“发热、咳嗽、咳痰”于门诊就诊,诊断为社区获得性肺炎,下列哪
个人汽车贷款贷后管理环节的主要风险点有( )。A.贷后管理与贷款规模不匹配,贷后管理力度偏弱,贷前调查材料较为简单B.他项权利证书未按规定进行保管,造成他项
以下哪种疾病引起的呼吸衰竭属于泵衰竭A.重症支气管哮喘B.肺栓塞C.吉兰-巴雷综合征D.急性间质性肺E.ARDS
《普规》规定:如列车尾部停在警冲标外方或压轨道绝缘时,车站接车人员应(),使列车向前移动。A.使用列车无线调度通信设备等通知司机B.显示向前移动的手信号C.
房地产经纪机构的分支机构在领取工商营业执照之日起( )日内,应当到所在直辖市、市、县人民政府建设(房地产)主管部门备案。A、15B、20C、30D、60
项目不同阶段社会评价的重点不同,所需的社会信息资料也有所不同,下列属于项目后评价阶段需要的社会信息是()。A、一般统计信息B、有关因果关系及动态趋势的信息