首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据证券法规定,以下说法正确的有( )
根据证券法规定,以下说法正确的有( )
Freeti
2019-12-17
51
问题
根据证券法规定,以下说法正确的有( )
选项
A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权,在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构责令公司予以更换,但不可撤销其任职资格C.证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
答案
AC
解析
B,可以撤销其任职资格;D,在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施:(1)通知出境管理机关依法阻止其出境;(2)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DIulKKKQ
相关试题推荐
收购人对上市公司进行收购,下列行为符合规定的有()。[2015年11月真题]
关于管理层收购,以下说法符合规定的有()。[2015年9月真题] Ⅰ.公司董
以下关于上市公司股东权利的说法,正确的有( )。[2016年9月真题] Ⅰ.
某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接
根据《公司债券发行与交易管理办法》,以下属于公司债券合格投资者的有( )。[2
以下关于深交所中小企业板上市公司配股的发行条件,说法正确的有( )。[2016
关于上市公司收购中的收购价格,以下说法符合规定的有()。[2015年9月真题]
关于上市公司收购中的支付方式,以下说法正确的有()。[2015年11月真题]
某公司IPO,发行前公司股本总额为4亿股,本次公开发行1亿股。根据网上投资者公募
国家发改委2015年4月公布了四个领域专项债券发行的指引,规定四个领域专项债券的
随机试题
理财规划的各部分是相互联系的,其中某些产品的设计要同时考虑多个规划的需要。比如年
关于小儿控制性降压描述,正确的是 A.肺分流量增加,无效腔量增加 B.肺分流
下列各类招标项目中,评标委员会只能推荐第一名为中标候选人的是()。[2009年真
阅读下面的问题,按要求回答问题。 岳桦 任林举 第一次去长白山,是19
在渗流产生的动水压力小于土颗粒的有效重度时,可能出现()。
患者,女性,65岁。无痛性黄疸3周。行剖腹探查发现肝脏右叶一直径1cm的质硬结节
2,3/2,10/9,7/8,18/25,()
2008年某旅游城市旅游产品价格上升了20%,由此旅游供给量上升了15%,则该市
关于宪法宣誓制度,下列说法不正确的是A.各级人大及县级以上各级人大常委会选举或者决定任命的国家工作人员,以及各级人民政府、人民法院、人民检察院任命的国家工作人员
在我国,税法的非正式渊源包括( )。A.宪法B.税收法律C.税收通告D.税收法规E.习惯