下列行为中属于资产管理业务禁止行为的是（）。A、将资产管理业务与其他业务分开操作 B、证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务 C

admin2020-12-24 31

问题下列行为中属于资产管理业务禁止行为的是（）。

选项 A、将资产管理业务与其他业务分开操作
B、证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务
C、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
D、建立健全风险管理与内部控制制度

答案C

解析自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益属于资产管理业务禁止行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DLbeKKKQ

相关试题推荐

下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面
有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券
关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间
以下（）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。 ①发行人是借入资金的经济主体 ②投资者是出借资金的经济主体 ③发行人必须在约定的时间付息还本...
债券与股票的相同点有（）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票持有者权利相同 ④债券与股票获取收益相同A.②④B
不定期跟踪评级结果若发生变化，应在不定期跟踪评级分析结束后下（）个工作日向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化；若无变化，应在不定期跟踪评级分析结束...
在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。 ①价格优...
下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能力...
银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算

随机试题

企业投资活动产生的现金流量来源于有价证券、固定资产、无形资产、长期负债以及长期投
下列协议类型中，()包括了通常使用的\"生产支付协议\"。
下列各项建设主管部门事故报告要求的说法，正确的有（）。
肠结核的感染途径有哪些？
爱迪生的成功和后期的某些失误，在科技文化发展史上具有一定的典型性，很值得后人_。
小李就同一保险标的、同一风险在同一保险期间内分别向甲、乙两保险公司投保10万元与
商业银行的审计部门应当定期对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确性、可靠性、充分性和有效性进行独立的审查和评价，审计的频率为（　　）。A.至少每年一次B
具有αβ，—内酯环的强心苷元，在UV光谱中的最大吸收是A.217~220nmB.270~278nmC.295~300nmD.300
关于合同示范文本的法律地位，下列表述错误的是()。A.当事人可以参照各类合同的示范文本订立合同B.合同示范性文本对当事人订立合同其参考作用C.签订合同时有合
开具发票的单位和个人应当按照税务机关的规定存放和保管发票，不得擅自损毁，已经开具的发票存根联和发票登记簿，应当保存（　）。A、3年B、5年C、10年

下列行为中属于资产管理业务禁止行为的是（ ）。A、将资产管理业务与其他业务分开操作 B、证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务 C

下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面

有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券

关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

以下（）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现

债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。 ①发行人是借入资金的经济主体 ②投资者是出借资金的经济主体 ③发行人必须在约定的时间付息还本...

债券与股票的相同点有（）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票持有者权利相同 ④债券与股票获取收益相同A.②④B

不定期跟踪评级结果若发生变化，应在不定期跟踪评级分析结束后下（）个工作日向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化；若无变化，应在不定期跟踪评级分析结束...

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。 ①价格优...

下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能力...

银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算

企业投资活动产生的现金流量来源于有价证券、固定资产、无形资产、长期负债以及长期投

下列协议类型中，()包括了通常使用的\"生产支付协议\"。

下列各项建设主管部门事故报告要求的说法，正确的有（）。

肠结核的感染途径有哪些？

爱迪生的成功和后期的某些失误，在科技文化发展史上具有一定的典型性，很值得后人_。

小李就同一保险标的、同一风险在同一保险期间内分别向甲、乙两保险公司投保10万元与

商业银行的审计部门应当定期对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确性、可靠性、充分性和有效性进行独立的审查和评价，审计的频率为（ ）。A.至少每年一次B

具有αβ，—内酯环的强心苷元，在UV光谱中的最大吸收是A.217~220nmB.270~278nmC.295~300nmD.300

关于合同示范文本的法律地位，下列表述错误的是()。A.当事人可以参照各类合同的示范文本订立合同B.合同示范性文本对当事人订立合同其参考作用C.签订合同时有合

开具发票的单位和个人应当按照税务机关的规定存放和保管发票，不得擅自损毁，已经开具的发票存根联和发票登记簿，应当保存（ ）。A、3年B、5年C、10年

下列行为中属于资产管理业务禁止行为的是（）。A、将资产管理业务与其他业务分开操作 B、证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务 C

商业银行的审计部门应当定期对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确性、可靠性、充分性和有效性进行独立的审查和评价，审计的频率为（　　）。A.至少每年一次B

开具发票的单位和个人应当按照税务机关的规定存放和保管发票，不得擅自损毁，已经开具的发票存根联和发票登记簿，应当保存（　）。A、3年B、5年C、10年