下列行为中属于资产管理业务禁止行为的是（）。A、将资产管理业务与其他业务分开操作 B、证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务 C

admin2020-12-24 71

问题下列行为中属于资产管理业务禁止行为的是（）。

选项 A、将资产管理业务与其他业务分开操作
B、证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务
C、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
D、建立健全风险管理与内部控制制度

答案C

解析自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益属于资产管理业务禁止行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DLbeKKKQ

相关试题推荐

下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面
有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券
关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间
以下（）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。 ①发行人是借入资金的经济主体 ②投资者是出借资金的经济主体 ③发行人必须在约定的时间付息还本...
债券与股票的相同点有（）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票持有者权利相同 ④债券与股票获取收益相同A.②④B
不定期跟踪评级结果若发生变化，应在不定期跟踪评级分析结束后下（）个工作日向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化；若无变化，应在不定期跟踪评级分析结束...
在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。 ①价格优...
下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能力...
银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算

随机试题

（81-82题共用备选答案） A．左锁骨上窝淋巴结肿大 B．右锁骨上窝淋巴结
建筑消防性能化设计过程中的设计目标是一个指标，其实质是性能指标能够容忍的最大火灾
留设隔离岩(煤)柱是矿井防治水的重要措施之一。影响隔离岩（煤）柱尺寸的主要因素是
期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应
人口迁移率是一定时期一定地区人口迁入与迁出的差值与其平均人口数之比。下图为我国东
下列税种中，属于财产税的有()。
肝能调畅情志，其理论依据是A:疏通气机B:调节血量C:贮藏血液D:疏泄胆汁E:调节脾胃升降
下列属于尿肌酐病理性减少的临床意义的是A:糖尿病B:甲状腺功能减退C:伤寒D:破伤风E:碱中毒
根据《建设工程施工合同.(示范文本)》(GF-99-0201),合同实施过程中工程师同意采用承包人合理化建议，由此所发生的费用或获得应由（）。A.发包人与承
学校社会工作者进行个案管理的对象应是()。A:一般学生B:有学习困境的学生C:有暴力倾向的学生D:处境不利的学生

下列行为中属于资产管理业务禁止行为的是（ ）。A、将资产管理业务与其他业务分开操作 B、证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务 C

下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面

有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是（）。A.附有赎回选择权条款的债券表明债券

关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

以下（）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现

债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。 ①发行人是借入资金的经济主体 ②投资者是出借资金的经济主体 ③发行人必须在约定的时间付息还本...

债券与股票的相同点有（）。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票持有者权利相同 ④债券与股票获取收益相同A.②④B

不定期跟踪评级结果若发生变化，应在不定期跟踪评级分析结束后下（）个工作日向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化；若无变化，应在不定期跟踪评级分析结束...

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。 ①价格优...

下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能力...

银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算

（81-82题共用备选答案） A．左锁骨上窝淋巴结肿大 B．右锁骨上窝淋巴结

建筑消防性能化设计过程中的设计目标是一个指标，其实质是性能指标能够容忍的最大火灾

留设隔离岩(煤)柱是矿井防治水的重要措施之一。影响隔离岩（煤）柱尺寸的主要因素是

期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应

人口迁移率是一定时期一定地区人口迁入与迁出的差值与其平均人口数之比。下图为我国东

下列税种中，属于财产税的有()。

肝能调畅情志，其理论依据是A:疏通气机B:调节血量C:贮藏血液D:疏泄胆汁E:调节脾胃升降

下列属于尿肌酐病理性减少的临床意义的是A:糖尿病B:甲状腺功能减退C:伤寒D:破伤风E:碱中毒

根据《建设工程施工合同.(示范文本)》(GF-99-0201),合同实施过程中工程师同意采用承包人合理化建议，由此所发生的费用或获得应由（）。A.发包人与承

学校社会工作者进行个案管理的对象应是()。A:一般学生B:有学习困境的学生C:有暴力倾向的学生D:处境不利的学生

下列行为中属于资产管理业务禁止行为的是（）。A、将资产管理业务与其他业务分开操作 B、证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务 C