首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,
证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,
昕玥
2019-12-17
52
问题
证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,应()。
选项
A:责令改正,给予警告B:没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C:没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上10万元以下的罚款D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以下的罚款
答案
AB
解析
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DRGfKKKQ
相关试题推荐
企业出现重大劳动安全卫生事故时,处理的程序应有()。
以下属于调解委员会调解程序的是()。
属于薪酬满意度调查程序的有()。
客户关系分析图法可用于提取关键绩效指标,该方法的特点包括()。
加涅和布里格斯的教学设计程序包括()。
在加涅和布里格斯的教学设计程序中,课堂级包括()
员工培训规划设计的基本程序包括()。
从笔试命题机制的流程与程序来看,需要加强()方面的建设,才能保证笔试试题的针对性
在使用主观经验法确定测评指标权重时应该注意()。
人力资源规划可以通过对风险的()等一系列活动防范风险。
随机试题
19-21题共用备选答案) A.流行性感冒 B.艾滋病 C.细菌性痢疾
关于保证期间债权债务转让的说法中,不正确的是()
《城市道路管理条例》规定,政府投资建设城市道路应当根据(),由市政工程行政主管
不属于煨制的药材是
六、男性,31岁。发作性头痛、心悸伴大汗3次来诊。发病时体检:血压25.3/17
矩阵式组织结构的缺点不包括() A.项目管理权力平衡困难B.项目成员处于多头
谈判准备阶段包括一般包括()。 A.谈判信息的搜集 B.谈判会谈 C.谈判目标的制定 D.确定谈判的策略 E.谈判反馈
青霉素与()混合可发生透明度不改变而效价降低的潜在性变化。A、碳酸氢钠。B、普鲁卡因胺C、氢化可的松D、酚妥拉明E、甲泼尼龙琥珀酸钠
建设工程项目的信息管理的目的旨在通过有效的项目信息传输的()为项目建设的增值服务。A.识别与交流B.沟通与协调C.融汇与贯通D.组织和控制
下列关于劳动力供给的生命周期的表述,正确的有()。A:工资率较高的是早年阶段B:已婚妇女的劳动力参与率下降C:一个人的时间密集型闲暇消费活动主要发生在早年和