首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）。A.期货公司合规经营、风险管理狀况 B.期货公司内部控制状况 C.首
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）。A.期货公司合规经营、风险管理狀况 B.期货公司内部控制状况 C.首
admin
2020-12-24
49
问题
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）。
选项
A.期货公司合规经营、风险管理狀况
B.期货公司内部控制状况
C.首席风险官所做的尽职调查
D.首席风险官提出的整改意见
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，期货公司首席风险官应在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DRfQKKKQ
相关试题推荐
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
随机试题
49．围绝经期功血是由于卵巢功能减退所致，表现为(请选出3个正确答案)()。
白细胞计数值的日间短暂变化主要是由于 A、分裂池的白细胞数增加 B、成熟池
危险化学品安全标签内容正确的是（）
财产清查小组一般由会计部门、财产保管部门及使用部门等人员组成。()
电气与仪表设备安装 自动控制系统中，单闭环比值控制系统的特点有（）。 A
患者，男性，19岁，急性阑尾炎，阑尾切除术后7天。拆线时发现伤口愈合欠佳，有淡黄色渗出液。医师告知，此为缝合切口的羊肠线不为组织吸收所致，在临床中少见。经...
“培养学生良好品行，激发学生创新精神，促进学生全面发展”的职业行为要求是规范（ ）A.教师与学生的关系B.教师与教育事业的关系C.教师与职业劳动的关系D
类风湿关节炎最先受累的关节是（）A.远端指间关节B.近端指间关节C.肘关节D.肩关节
大部分客户购买写字楼往往要综合考虑（ ），而并非简单的个人购买行为。A.企业发展需求与资金实力B.企业购置物业的面积需求与资金实力C.企业购置物业的面积需
Avariation Bmethod Ctype DprocessAvariationBmethodCtypeDprocess
