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财务会计
某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的相关信息。中国证监会及
某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的相关信息。中国证监会及
昕玥
2019-12-17
38
问题
某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时,发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括( )。
选项
A.投资相关的学习、工作经历及投资经验B.风险偏好及可承受的损失C.诚信记录D.收入来源
答案
ABCD
解析
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第6条的规定,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:①自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;②收入来源和数额、资产、债务等财务状况;③投资相关的学习、工作经历及投资经验;④投资期限、品种、期望收益等投资曰标;⑤风险偏好及可承受的损失;⑥诚信记录;⑦实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;⑧法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;⑨其他必要信息。
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