首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚,处罚对
中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚,处罚对
题库总管
2019-12-17
44
问题
中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚,处罚对象包括( )。 Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金销售机构 Ⅳ.股权投资基金估值核算机构
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,中国证监会可以依法进行行政处罚,处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。对行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议,也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DXHEKKKQ
相关试题推荐
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列可以作为基金代理销售资格的机构有()。
小陈是一名银行业从业人员,赵先生是他多年的客户。赵先生生活富裕,在中国大陆经营一
理财业务可分为()三个层次,银行为不同客户提供不同层次的理财服务。
为高净值客户提供专业化、个性化、综合化金融服务和全方位非金融服务的经营行为是(
FOF被称为中国特色的ETF。()
证券投资基金的特点主要包括()。
下列关于开放式证券投资基金的表述中,错误的是()。
按照投资目标不同,可以将证券投资基金划分为()。
根据中国银保监会相关规定,商业银行应对拟销售的理财产品进行风险评级,风险评级结果
金融衍生工具按照()划分为股权衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具。
随机试题
Giemsa改良染色法的结果是 A.嗜铬细胞呈蓝色,皮质细胞呈黄色,红细胞呈红
1994年,人民银行发布了《关于商业银行实行资产负债比例管理的通知》,并参考《巴
关于用人单位与劳动者发生劳动争议申请劳动仲裁的说法,正确的是( )。
若羟基蒽醌对醋酸镁试剂呈蓝紫色,则其羟基位置可能是
什么是特殊儿童?特殊儿童有几类?
关于幼儿园开展含氟牙膏集体刷牙的项目是否可行,正确的意见是( ) A.幼儿园
在投运变压器之前,应仔细检查,确认变压器及其保护装置在良好状态,具备带电运行条件。
课外活动计划实施的终结性环节是()。
以下所列项目不属青色主病范围者为A.痛证B.惊风C.寒证D.瘀血E.水饮
用于配制注射剂前的半成品,除另有规定外,含重金属不得超过A.90%B.85%C.60%D.百万分之二E.百万分之十