2. 财务会计
  3. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证

按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证

题库总管2020-05-20  31
问题 按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）。A.已取得证券从业资格B.具有3年以上证券投资.研究.投资顾问或者类似从业经历C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚D.证券业协会规定的其他条件
选项
答案C
解析申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件；(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资.研究.投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。考点：考查客户资产管理业务投资主办人的申请条件。按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。而不是五年
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DYjpKKKQ
相关试题推荐
随机试题