首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下属于证券欺诈行为的有( )A.代理客户买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.因看
以下属于证券欺诈行为的有( )A.代理客户买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.因看
admin
2020-12-24
43
问题
以下属于证券欺诈行为的有( )
选项
A.代理客户买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.因看好某只股票,经与客户联系客户手机关机,若不果断代客户买入该只股票可能会错失良机,因此虽未经客户的委托,但仍代客户买入该股票,获利2万元,客户表示满意
E.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
答案
BCD
解析
A,正常代理买卖不属于证券欺诈;D,尽管获利且客户满意,但只要是未经客户委托,擅自为客户买卖证券均属于证券欺诈;E,属于操纵市场的情形。以下系证券欺诈: (1)违背客户的委托为其买卖证券; (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (4)未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券: (5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖; (6)利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息: (7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DZJ8KKKQ
相关试题推荐
LKJ-2000运行监控记录装置,在屏幕显示器上只能利用IC卡进行文件转储操作。()《LKJ2000型列车运行监控记录装置》P279
施工特定行车办法行车时,车站必须向司机递交书面行车凭证和调度命令。
普规规定:对跨局的列车,接车铁路局列车调度员可委托发车铁路局列车调度员发布调度命令。
《铁路机车运用管理规则》规定:登乘机车证由所属单位提出书面申请,由总公司负责审核填发。
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定:使用调度命令无线传送系统向司机发布书面调度命令时,司机应认真阅读调度命令内容,及时签认接收,有疑问时,须立即询问...
安规规定:非法关机、人为销毁运行记录文件或数据、人为破坏行车安全装备或机车车载安全监测检测装备,严肃处理。
引导接车并正线通过时,准许列车司机凭特定引导手信号的显示,以不超过60km/h速度进站。车站不向司机递交书面行车凭证和调度命令。但车站仍按规定办理行车手续...
《铁路机车运用管理规则》规定:加入长期备用的机车,由()和()人员共同检查确认合格后,做出书面记录。A.驻段验收员B.机务C.电务D.通信
《铁路机车运用管理规则》规定:机务段运用科负责()调度命令,编辑、审核、发布运行揭示和LKJ临时数据文件及相关管理工作。A.接收B.核对C.传达D.保存
出站信号机故障时发出列车使用绿色许可证行车时,从监督器上不能确认第一个闭塞分区空闲时,车站应发给司机()。A.书面通知(附件8)B.附件9C.附件4D.
随机试题
项目监理机构对施工组织设计进行审查的内容有()。 A.编审程序是否符合相关规定
某病人最近一次检测空腹血糖为11.6mmol/L,GHb为6.5%,则该病人很可
矩阵式组织结构的缺点包括( )。
患者,女性,40岁。外阴右侧疼痛伴发热2天,体检:体温39.2℃,右侧大阴唇后部
下列对氯丙嗪的叙述不正确的是
1/2,3/2,11/8,1,21/32,()
小剂量亚甲蓝治疗A.有机磷中毒B.亚硝酸盐中毒C.氰化物中毒D.铅中毒
重型复发性阿弗他溃疡可出现以下临床特征,除了A.溃疡可呈鼠啮状B.溃疡可呈弹坑状C.溃疡可发生于口腔后部D.溃疡可造成组织缺损E.溃疡基底部微硬
《反不正当竞争法》规定,经营者在市场交易中,应当遵循()的原则,遵守公认的商业道德。A:自愿B:平等C:公平D:诚实信用E:效益
调整项目进度计划时,采用的进度调整措施包括()。A、调整工作顺序,改变某些工作间的逻辑关系B、减少某些工作的资源投入C、缩短某些工作的持续时间D、提高某