首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约
admin
2020-12-24
46
问题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
选项
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易.商业贿赂.误导.欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案
C
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括: (1)对宣传推介材料进行合规审核。 (2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调査,严格选择合作的基金销售机构。 (3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。 (4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Df70KKKQ
相关试题推荐
()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易,从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。A、公开市场一
()的划分没有统一的标准。A、机构投资者B、个人投资者C、金融机构D、政府机构
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括()。 Ⅰ.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健 Ⅱ....
上市公司回购股份的方式不包括()。A.要约回购B.场内公开市场回购C.正回购D.场外协议回购
净利润除以总资产等于()。A.销售利润率B.净资产收益率C.资产收益率D.总资产收益率
交易所上市交易的债券按()估值。A.第三方估值机构提供的当日估值净价B.当日的开盘价C.估值当日的结算价D.采用估值技术
机构投资者的规模越大,内部管理的成本相对于投资额度的比例就越()。A.高B.低C.一致D.无关
关于债券利率风险的描述,以下错误的是()。A.浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定B.债券的价格与利率呈反向变动关系C.浮动利率债券在
根据现代组合理论,能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是()。A.贝塔系数B.期望值C.权重D.协方差
()是指一方主管机构未经他方主管机构的请求,将其所取得与他方主管机构有关的信息,主动提供给他方主管机构。A.自发性协助B.相互提供信息C.自发性监管
随机试题
1、患者,男,33岁。症见发热、恶寒、肌肉酸痛、鼻塞流涕、咳嗽、头痛、咽干咽痛、
某高层住宅,采用筏板基础,基底尺寸为21m×30m,地基基础设计等级为乙级。地基
微机继电保护装置中的零序电流方向元件采用的零序电压,下列要求中正确的是()。
与其他公共政策相比,社会政策的特征包括()。
如果有游客在旅游车上发生动晕症,导游员应()。
只要负债总资产比例不低于0.4,客户的财务状况出现资产流动性不足的可能性就较低。
★★李某是A省C镇国光食品厂厂长,国光厂系李某个人投资、个人经营的私营企业,效
与受体有亲和力,无内在活性的是A.激动药B.竞争性拮抗药C.部分激动药D.非竞争性拮抗药E.拮抗药
共用题干 B企业为扩大产能,投资1.5亿元,新建12000m2厂房,新建厂房为新型钢结构,委托C设计公司设计。D建筑安装公司施工总承包并负责设备安装与调...
下列各项中,属于现金结算特点的是有______。A.直接便利B.不安全性C.费用较高D.不易宏观控制和管理