证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。 ①挪用客户资产 ②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 ③以欺诈手段或者其他不当方...

admin2020-12-24 6

问题证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。
①挪用客户资产
②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
④将资产管理业务与其他业务分开操作

选项 A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

答案A

解析考点：考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为。第④项应该是禁止将资产管理业务与其他业务混合操作。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DfneKKKQ

相关试题推荐

下列行为中，可能引发操作风险的有（）。 ①不完善或失败的内部流程 ②人为过失 ③系统故障 ④外部因素导致损失A.①②④B.①②③C.②③④D.①
下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。 ①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折...
根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。 ①风险敏感型 ②风险偏好型 ③风险中立型 ④风险规避型A.①②③B.①③④
政府债券的特征包括（）。 ①安全性高 ②流通性强 ③收益稳定 ④免税待遇A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④
关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。 ①封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 ②封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的...
中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织
债券代表债券投资者的权利，这种权利是A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利
在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构
作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（）项目。A.资产类B.负债类C.权益类D.综合类

随机试题

急性根尖周脓肿阶段的临床表现，除外 A．自发性剧烈性跳痛 B．不敢咀嚼，牙有
恶性肿瘤的主要特征是 A、核形态不规则，大小不一 B、核分裂多见 C、
利率是利息额同借贷资本总额的比率,是借贷资本的价格。按不同的划分方法,利率可以分
Ittookusalongtimetomendthehous
下列哪项表现是T3、T4分泌增多直接所致 A甲状腺肿大 B浸润性突眼 C心
20张写有数的卡片，正面的数分别是1，2，3，…，19，20，将卡片背朝上放在桌上，试问：最少取出几张，才能保证取出的卡片中一定有两张上的数相差正好是5（...
患者，男性，41岁。于饱餐、饮酒后突然出现中上腹持久剧烈疼痛，伴有反复恶心，呕吐出胆汁。查体：上腹壁压痛，腹壁轻度紧张，测血清淀粉酶明显增高。若考...
各国的儿童文学都曾产生过深受儿童和家长欢迎的经典作品。下列选项中，属于法国小说家圣埃克絮佩里创作的作品是（）。A．《金银岛》B．《水孩子》C．《小王子
CellPhones:HangUporKeepTalking? Millionsofpeopleareusingcellpho...
买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（　　）。A.直接收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.赎回收益率

证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。 ①挪用客户资产 ②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 ③以欺诈手段或者其他不当方...

下列行为中，可能引发操作风险的有（）。 ①不完善或失败的内部流程 ②人为过失 ③系统故障 ④外部因素导致损失A.①②④B.①②③C.②③④D.①

下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。 ①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折...

根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。 ①风险敏感型 ②风险偏好型 ③风险中立型 ④风险规避型A.①②③B.①③④

政府债券的特征包括（）。 ①安全性高 ②流通性强 ③收益稳定 ④免税待遇A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④

关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。 ①封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 ②封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的...

中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%

基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织

债券代表债券投资者的权利，这种权利是A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利

在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构

作为“发行的银行”，流通中的通货是中央银行资产负债表的（）项目。A.资产类B.负债类C.权益类D.综合类

急性根尖周脓肿阶段的临床表现，除外 A．自发性剧烈性跳痛 B．不敢咀嚼，牙有

恶性肿瘤的主要特征是 A、核形态不规则，大小不一 B、核分裂多见 C、

利率是利息额同借贷资本总额的比率,是借贷资本的价格。按不同的划分方法,利率可以分

Ittookusalongtimetomendthehous

下列哪项表现是T3、T4分泌增多直接所致 A甲状腺肿大 B浸润性突眼 C心

20张写有数的卡片，正面的数分别是1，2，3，…，19，20，将卡片背朝上放在桌上，试问：最少取出几张，才能保证取出的卡片中一定有两张上的数相差正好是5（...

患者，男性，41岁。于饱餐、饮酒后突然出现中上腹持久剧烈疼痛，伴有反复恶心，呕吐出胆汁。查体：上腹壁压痛，腹壁轻度紧张，测血清淀粉酶明显增高。 若考...

各国的儿童文学都曾产生过深受儿童和家长欢迎的经典作品。下列选项中，属于法国小说家圣埃克絮佩里创作的作品是（）。A．《金银岛》B．《水孩子》C．《小王子

CellPhones:HangUporKeepTalking? Millionsofpeopleareusingcellpho...

买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ ）。A.直接收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.赎回收益率

患者，男性，41岁。于饱餐、饮酒后突然出现中上腹持久剧烈疼痛，伴有反复恶心，呕吐出胆汁。查体：上腹壁压痛，腹壁轻度紧张，测血清淀粉酶明显增高。若考...

买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（　　）。A.直接收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.赎回收益率