甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了...

admin2020-12-24 64

问题甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了乙所在公司的部分企业债券，其行为违反了( )要求。

选项 A.专业审慎

B.客户至上

C.保守秘密

D.诚实守信

答案B

解析甲的做法不符合客户至上规范要求，也不符合客户利益优先的要求，考虑双方友情关系而不是专业客观原则，可能会造成客户利益受损。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Dho0KKKQ

相关试题推荐

合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（）。A.资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具（）。A.股指期货B.在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证C.可转换债
国际证监会组织认为，（）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。A.基金管理人内部B.社会公众C.基金业行业
国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更...
关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周；一个月B.一个月；一个月C.
关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人.托管人.基金规则及基金章
关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.银行存款B.住房按揭支持证券C.所有的公募基金D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利
从投资类型来看，我国QDII基金多数为（）。A.债券型B.主题型C.股票型D.混合型
从投资类型来看，我国QDII基金多数为（）型，资产配置和交易方式多种多样。A.股票B.基金C.债券D.期权

随机试题

下列国家中安乐死合法化的是 A．澳大利亚 B．比利时 C．美国 D．日本
146、SF6设备解体时，检修人员应穿戴防护服及防毒面具，设备封盖打开后，应暂时
苏联早期领导人布哈林曾说：“我们过去以为可以一举消灭市场关系，而实际情况却表明，
对溃疡性结肠炎最有价值的诊断方法是 A依靠临床表现 B便常规、培养及
我国存款保险制度的主要内容是（）。A.投保机构B.保险币种C.最高偿付限额D.被保险存款的赔付E.存款保险制度的目的
严格执行药品管理法律法规，科学指导合理用药这一行为规范的对象是A:管理人员B:医师C:护士D:药学技术人员E:医技人员
心肌疾病是指A.心脏瓣膜病B.高血压性心脏病C.肺源性心脏病D.先天性心脏病E.原发性或继发性心肌病
含有咪唑结构的5-HT3受体拮抗剂A.格拉司琼B.昂丹司琼C.托烷司琼D.帕洛诺司琼E.多潘立酮
（五）某研究机构对于本地区的劳动力市场状况进行了研究,结果显示以下几种情况：第一,本地区的大部分企业都是劳动密集型企业,同时企业所生产产品的需求价格弹...
下列有关银行存款的审计程序的说法中，正确的有（　）。A、通过向往来银行函证，注册会计师可以了解企业资产的存在B、注册会计师在对银行存款做控制测试时可以抽取适

甲是某基金公司的从业人员，其朋友乙是一家公司负责人。当乙所在公司发行企业债券时，希望甲能承销一部分，于是找到甲，甲考虑到双方关系，就用自己管理的基金购买了...

合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（）。A.资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具（）。A.股指期货B.在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证C.可转换债

国际证监会组织认为，（）的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。A.基金管理人内部B.社会公众C.基金业行业

国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更...

关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周；一个月B.一个月；一个月C.

关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人.托管人.基金规则及基金章

关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.银行存款B.住房按揭支持证券C.所有的公募基金D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利

从投资类型来看，我国QDII基金多数为（）。A.债券型B.主题型C.股票型D.混合型

从投资类型来看，我国QDII基金多数为（）型，资产配置和交易方式多种多样。A.股票B.基金C.债券D.期权

下列国家中安乐死合法化的是 A．澳大利亚 B．比利时 C．美国 D．日本

146、SF6设备解体时，检修人员应穿戴防护服及防毒面具，设备封盖打开后，应暂时

苏联早期领导人布哈林曾说：“我们过去以为可以一举消灭市场关系，而实际情况却表明，

对溃疡性结肠炎最有价值的诊断方法是 A依靠临床表现 B便常规、培养及

我国存款保险制度的主要内容是（）。A.投保机构B.保险币种C.最高偿付限额D.被保险存款的赔付E.存款保险制度的目的

严格执行药品管理法律法规，科学指导合理用药这一行为规范的对象是A:管理人员B:医师C:护士D:药学技术人员E:医技人员

心肌疾病是指A.心脏瓣膜病B.高血压性心脏病C.肺源性心脏病D.先天性心脏病E.原发性或继发性心肌病

含有咪唑结构的5-HT3受体拮抗剂A.格拉司琼B.昂丹司琼C.托烷司琼D.帕洛诺司琼E.多潘立酮

（五） 某研究机构对于本地区的劳动力市场状况进行了研究,结果显示以下几种情况：第一,本地区的大部分企业都是劳动密集型企业,同时企业所生产产品的需求价格弹...

下列有关银行存款的审计程序的说法中，正确的有（ ）。A、通过向往来银行函证，注册会计师可以了解企业资产的存在B、注册会计师在对银行存款做控制测试时可以抽取适

（五）某研究机构对于本地区的劳动力市场状况进行了研究,结果显示以下几种情况：第一,本地区的大部分企业都是劳动密集型企业,同时企业所生产产品的需求价格弹...

下列有关银行存款的审计程序的说法中，正确的有（　）。A、通过向往来银行函证，注册会计师可以了解企业资产的存在B、注册会计师在对银行存款做控制测试时可以抽取适