（　　）风险不属于合规风险。 A．投资合规 B．声誉 C．信息

Freeti2020-05-20 21

问题（　　）风险不属于合规风险。 A．投资合规 B．声誉 C．信息披露 D．销售合规

选项

答案B

解析合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/DsEpKKKQ

相关试题推荐

假设某投资者持有A、B、C三种股票，三种股票的β系数分别是0.9,1.2和1.5
投资者做多5手中金所5年期国债期货合约，开仓价格为98.880，平仓价格为98.
与外汇投机交易相比，外汇套利交易具有的特点是（　　）。 A．风险较小
关于期货交易的描述，以下说法错误的是（　　）。 A．期货交易信用风险大
外部审计起到的作用有（）。 A．有利于提高银行治理水平和风险控制意识 B
信息披露的形式包括（）。 A．招股说明书 B．上市公告书 C．定
商业银行董事会负责本行资本充足率的信息披露，信息披露需保证其（），以便市场参与者
风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（）等。 A．了解
风险为本的监管模式的特点包括（）。 A．计划性强 B．目标明确 C
在外部审计与信息披露的关系中，外部审计除了有利于提高信息披露质量外，还有利于（）

随机试题

根据《建设工程监理规范》，总监理工程师应及时签发《工程暂停令》的有()。
某市政府办公楼总建筑面积6.5万平方米。现该市政府决定将办公大楼物业管理服务外
女性55岁,发现右乳腺肿物1周,查右乳外上象限肿物1.5cm×1.Ocm,质
共用题干 VirtualDriverDrivinginvolvessha
下列各种情况中，施工单位可索赔施工机械使用费的是（）。 A.完成额外工作而增
下列句子中的标点符号使用都正确的一项是（　　）。A.余光中的“乡愁”和“乡愁四韵”，是海外游子情深而优美的恋歌。B.在播音员的播音中，经常会出现的一种现象：就
男,5岁。高热1天,第2天出渗,全身皮肤弥漫性充血发红，可见密集均匀的红色细小丘疹,面部潮红,唇周苍白，咽扁桃体充血水肿,舌乳头红肿突起。最可能的诊断是A
共用题干某大学课堂上，一位教授指出，劳动力供给涉及劳动力供给数量和劳动力供给质量两个方面的问题，一国的经济发展既取决于劳动力数量，也取决于劳动力质量。...
企业确定薪酬浮动率时要考虑的因素主要有（）A.本企业的薪酬支付能力B.同一行业其他企业同种职位的薪酬标准C.本企业各薪酬等级自身的价值D.本企业各薪酬等
企业在进行现金管理时，可利用的现金浮游量是指（）。A.企业账户所记存款余额B.银行账户所记企业存款余额C.企业账户与银行账户所记存款余额之间的差额D

（ ）风险不属于合规风险。 A． 投资合规 B． 声誉 C． 信息

假设某投资者持有A、B、C三种股票，三种股票的β系数分别是0.9,1.2和1.5

投资者做多5手中金所5年期国债期货合约，开仓价格为98.880，平仓价格为98.

与外汇投机交易相比，外汇套利交易具有的特点是（ ）。 A．风险较小

关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）。 A．期货交易信用风险大

外部审计起到的作用有（）。 A．有利于提高银行治理水平和风险控制意识 B

信息披露的形式包括（）。 A．招股说明书 B．上市公告书 C．定

商业银行董事会负责本行资本充足率的信息披露，信息披露需保证其（），以便市场参与者

风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（）等。 A．了解

风险为本的监管模式的特点包括（）。 A．计划性强 B．目标明确 C

在外部审计与信息披露的关系中，外部审计除了有利于提高信息披露质量外，还有利于（）

根据《建设工程监理规范》，总监理工程师应及时签发《工程暂停令》的有()。

某市政府办公楼总建筑面积6.5万平方米。现该市政府决定将办公大楼物业管理服务外

女性55岁,发现右乳腺肿物1周,查右乳外上象限肿物1.5cm×1.Ocm,质

共用题干 VirtualDriverDrivinginvolvessha

下列各种情况中，施工单位可索赔施工机械使用费的是（）。 A.完成额外工作而增

下列句子中的标点符号使用都正确的一项是（ ）。A.余光中的“乡愁”和“乡愁四韵”，是海外游子情深而优美的恋歌。B.在播音员的播音中，经常会出现的一种现象：就

男,5岁。高热1天,第2天出渗,全身皮肤弥漫性充血发红，可见密集均匀的红色细小丘疹,面部潮红,唇周苍白，咽扁桃体充血水肿,舌乳头红肿突起。最可能的诊断是A

共用题干 某大学课堂上，一位教授指出，劳动力供给涉及劳动力供给数量和劳动力供给质量两个方面的问题，一国的经济发展既取决于劳动力数量，也取决于劳动力质量。...

企业确定薪酬浮动率时要考虑的因素主要有（）A.本企业的薪酬支付能力B.同一行业其他企业同种职位的薪酬标准C.本企业各薪酬等级自身的价值D.本企业各薪酬等

企业在进行现金管理时，可利用的现金浮游量是指（）。A.企业账户所记存款余额B.银行账户所记企业存款余额C.企业账户与银行账户所记存款余额之间的差额D

（　　）风险不属于合规风险。 A．投资合规 B．声誉 C．信息

与外汇投机交易相比，外汇套利交易具有的特点是（　　）。 A．风险较小

关于期货交易的描述，以下说法错误的是（　　）。 A．期货交易信用风险大

下列句子中的标点符号使用都正确的一项是（　　）。A.余光中的“乡愁”和“乡愁四韵”，是海外游子情深而优美的恋歌。B.在播音员的播音中，经常会出现的一种现象：就

共用题干某大学课堂上，一位教授指出，劳动力供给涉及劳动力供给数量和劳动力供给质量两个方面的问题，一国的经济发展既取决于劳动力数量，也取决于劳动力质量。...