下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（）。 ①暂停或撤销相关业务许可 ②没收违法所得 ③处以非法融资...

admin2020-12-24 33

问题下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（）。
①暂停或撤销相关业务许可
②没收违法所得
③处以非法融资融券等值以上的罚款
④对直接负责的主管人员撤销任职资格

选项 A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③

答案A

解析根据《证券法》第二百零五条规定，证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/E7neKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（）。 ①暂停或撤销相关业务许可 ②没收违法所得 ③处以非法融资...

以下关于基金资产估值的表述，不正确的是（）。 Ⅰ.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题 Ⅱ.海外基金的估值频率最长为每周估值一次 Ⅲ.为保持估值...

下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。 Ⅰ.接受上市申请，安排证券上市 Ⅱ.证券的存管和过户 Ⅲ.证券持有人名册登记 Ⅳ.受...

（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务

严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益D、投资回报

下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅱ.全...

下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。 Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债．视为违约 Ⅱ.违约方承担的违约责任只以...

下列各项中，（）属于证券公司操纵市场的行为。 Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交...

我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。 Ⅰ.证券业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.基金管理公司 Ⅳ.证券公司A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ

开放式基金份额的发售．由（）负责办理。A、基金管理人B、商业银行C、证券公司D、专业基金销售机构

根据市场发展需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证券信息公司

当政府预算支出大于收入时，形成预算赤字，对总需求产生的净影响是（）的财政政策。

在国外建筑安装工程费用构成中，承包商投标报价时不计入和分摊进单价，而需单独列项的

从衰退的原因来看，可能有四种类型的衰退，它们分别是()。

绝大部分优秀运动员具有良好的心理素质，绝大部分优秀运动员在比赛中取得过好成绩，而

男，31岁。乏力、皮肤颜色变黑2年、1周前受凉后出现恶心、呕吐。血Na+120m

张老师缺乏责任心和爱心，对学生的学习和发展采取放任自由的态度；学生对他的教学能力

教师要求学生根据指定内容独立思考，理解概念，解决问题。这种教学方式是（） A、合作教学B、启发教学C、支持教学D、发现教学

阿昔洛韦的母核结构是A.异喹啉B.二氢吡啶C.吩噻嗪D.尿嘧啶E.鸟嘌呤

银行业金融监管的主要内容包括()。A:对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔B:对银行业自律组织的活动进行指导和监督C:审查银行

相比零售和企业存款，批发性存款更稳定。（）

下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（ ）。 ①暂停或撤销相关业务许可 ②没收违法所得 ③处以非法融资...

以下关于基金资产估值的表述，不正确的是（）。 Ⅰ.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题 Ⅱ.海外基金的估值频率最长为每周估值一次 Ⅲ.为保持估值...

下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。 Ⅰ.接受上市申请，安排证券上市 Ⅱ.证券的存管和过户 Ⅲ.证券持有人名册登记 Ⅳ.受...

（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务

严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益D、投资回报

下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅱ.全...

下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。 Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债．视为违约 Ⅱ.违约方承担的违约责任只以...

下列各项中，（）属于证券公司操纵市场的行为。 Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交...

我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。 Ⅰ.证券业协会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.基金管理公司 Ⅳ.证券公司A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ

开放式基金份额的发售．由（）负责办理。A、基金管理人B、商业银行C、证券公司D、专业基金销售机构

根据市场发展需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证券信息公司

当政府预算支出大于收入时，形成预算赤字，对总需求产生的净影响是（）的财政政策。

在国外建筑安装工程费用构成中，承包商投标报价时不计入和分摊进单价，而需单独列项的

从衰退的原因来看，可能有四种类型的衰退，它们分别是()。

绝大部分优秀运动员具有良好的心理素质，绝大部分优秀运动员在比赛中取得过好成绩，而

男，31岁。乏力、皮肤颜色变黑2年、1周前受凉后出现恶心、呕吐。血Na+120m

张老师缺乏责任心和爱心，对学生的学习和发展采取放任自由的态度；学生对他的教学能力

教师要求学生根据指定内容独立思考，理解概念，解决问题。这种教学方式是（） A、合作教学B、启发教学C、支持教学D、发现教学

阿昔洛韦的母核结构是A.异喹啉B.二氢吡啶C.吩噻嗪D.尿嘧啶E.鸟嘌呤

银行业金融监管的主要内容包括()。A:对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔B:对银行业自律组织的活动进行指导和监督C:审查银行

相比零售和企业存款，批发性存款更稳定。（）

下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（）。 ①暂停或撤销相关业务许可 ②没收违法所得 ③处以非法融资...