首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定( ),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度 B.业务隔离制度 C.跨墙管理制度 D.
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定( ),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度 B.业务隔离制度 C.跨墙管理制度 D.
admin
2020-12-24
25
问题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定( ),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
选项
A.信息隔离制度
B.业务隔离制度
C.跨墙管理制度
D.人员隔离制度
答案
C
解析
证券公司应当制定跨墙管理制度,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EGbeKKKQ
相关试题推荐
金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。 ①交易场所不同 ②交易的监管程度不同 ③交易内容的确定方式不同 ④保证金制度和每日结算制度导致违约...
金融期货的交易制度主要包括()。 ①集中交易制度 ②大户报告制度 ③限仓制度 ④每日价格波动限制及断路器规则A.①②③B.①②③④C.①②④D.
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立,不得通过以下()方式影响证券公司人员的独立性。 ①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的...
相比个人投资者,机构投资者具有以下特点()。 ①投资资金规模化 ②投资管理专业化 ③投资结构组合化 ④投资行为规范化A.①②③B.①②④C.①③④
银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势,代理客户承办收付和委托事项,并收取手续费的业务是()。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其
企业公开发行企业债券,用于固定资产投资项目的,应符合固定资产投资项目资本金制度的要求,原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。A.10%B.30%C.4
下面关于证券登记结算公司的职能,表述错误的是()。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户,结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履行担保作用
在融资融券交易中,投资者向证券公司提交的保证金可以是()。 ①现金 ②证券 ③商业汇票A.①②③B.①②C.②③D.①③
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能
2016年12月12日,中国()发布《证券期货投资者适当性管理办法》,这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章,是投资者保护领域的基础性制度,其...
随机试题
最可能引起左心室前负荷增加的是 A、二尖瓣狭窄 B、肺动脉瓣狭窄 C、
城市的最显著特征是人口密集,因此,()集中发生在城市里。
2016年1月,甲、乙、丙、丁、戊共同出资设立A有限合伙企业(简称A企业),从事
工程施工质量事故的处理包括:①事故调查;②事故原因分析;③事故处理;④事故处理的
银行业监督管理的目标包括()。A.保证银行业金融机构不倒闭B.最大限度地扩大银行业资产规模C.促进银行业的合法运行D.促进银行业稳健运行E.维护公
患者女性,40岁,经检查诊断为上颌骨恶性肿瘤,拟对其进行手术和术后修复治疗。对此类大面积上颌骨缺损修复的治疗原则叙述有误的是A.尽早恢复一定程度的功能和外观有
回购市场的短期性主要是指()。A.回购期限一般不超过1年B.回购期限一般不超过2年C.回购期限一般不超过3年D.通常为隔夜或5天回购E.通常为隔夜或7
在存量房出售代理业务中,房地产经纪人要充分了解待售房地产的实物状况、权属状况和()。A:政策规定B:区位状况C:价格状况D:市场状况
4个月以后的婴儿对熟悉的人比对不熟悉的人有更多的微笑,这属于()。A.条件反射性的微笑B.无选择的社会性微笑C.自发性微笑D.有选择的社会性微笑
下列有关编制中期财务报告应遵循原则的相关表述中,不符合会计准则规定的是( )。A、中期财务报告编制时采用的会计政策、会计估计应当与本年度财务报告相同B、为体现