《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括（）。A、《证券法》 B、《优先股试点管理办法》 C、《证券公司监督管理条例》 D、《证券、期货投资咨询管理

admin2020-12-24 18

问题《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括（）。

选项 A、《证券法》
B、《优先股试点管理办法》
C、《证券公司监督管理条例》
D、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

答案B

解析B 《证券投资顾问业务暂行规定》依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》制定。B属于证券公司发行与承销业务的主要法律法规。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EHbeKKKQ

相关试题推荐

按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金可投资于（）。 ①上市交易的股票 ②上市交易的债券 ③国务院...
下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资产不少于2亿元人民币B.经营证券投资资金管理业务达2年以上C.在最近
合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（）形式募集一定额度的人民币资金。A.基
按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金
按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（）。 ①向个人客户提供综合理财服务 ②向所有客户销售理财计划 ③接受客户...
证券发行人主要包括（）。 ①政府及其机构 ②企业（公司） ③金融机构 ④个别自然人A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④
下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司可以采用股份代持
证券公司申请IB业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5
下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（）方式承销业务。A.代销B.全额包销C.承销团承销D.余额包销

随机试题

诱发功能性前牙反牙合的主要原因是 A．牙齿萌出障碍 B．上下切牙位置异常
股份有限公司发行股票等发生的手续费、佣金等交易费用，应从溢价中扣除，即冲减资本公
关于利率上限期权的描述，错误的是（）。
下列哪项禁作骨髓穿刺()
【电机学】55.两台阻抗电压不相等变压器并列运行时，在负荷分配上(A)
房地产经纪业是知识密集的行业，不是劳动密集的行业。()
常见的铸件表面缺陷不包括（）A.粗糙B.粘砂C.气孔D.缩孔E.砂眼
个体高血压干预的效果评估按照患者全年血压控制情况，分为（）等级。A.优良B.尚可C.一般D.不良
应用美国建筑师学会（AIA）合同条件时，采用不同的计价方式只需选用相应的（）即可。A.协议书格式与通用条件B.财务管理表格与协议书格式C.通用条件与专用条件
企业培训激励制度不包括()。A:对员工的激励B:对培训实施者的激励C:对企业的激励D:对部门及主管的激励

《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括（ ）。A、《证券法》 B、《优先股试点管理办法》 C、《证券公司监督管理条例》 D、《证券、期货投资咨询管理

按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金可投资于（）。 ①上市交易的股票 ②上市交易的债券 ③国务院...

下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。A.净资产不少于2亿元人民币B.经营证券投资资金管理业务达2年以上C.在最近

合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过（）形式募集一定额度的人民币资金。A.基

按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（）。 ①向个人客户提供综合理财服务 ②向所有客户销售理财计划 ③接受客户...

证券发行人主要包括（）。 ①政府及其机构 ②企业（公司） ③金融机构 ④个别自然人A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司可以采用股份代持

证券公司申请IB业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的 业务人员。A.5；3B.5

下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（）。A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（）方式承销业务。A.代销B.全额包销C.承销团承销D.余额包销

诱发功能性前牙反牙合的主要原因是 A．牙齿萌出障碍 B．上下切牙位置异常

股份有限公司发行股票等发生的手续费、佣金等交易费用，应从溢价中扣除，即冲减资本公

关于利率上限期权的描述，错误的是（）。

下列哪项禁作骨髓穿刺()

【电机学】55.两台阻抗电压不相等变压器并列运行时，在负荷分配上(A)

房地产经纪业是知识密集的行业，不是劳动密集的行业。()

常见的铸件表面缺陷不包括（）A.粗糙B.粘砂C.气孔D.缩孔E.砂眼

个体高血压干预的效果评估按照患者全年血压控制情况，分为（）等级。A.优良B.尚可C.一般D.不良

应用美国建筑师学会（AIA）合同条件时，采用不同的计价方式只需选用相应的（）即可。A.协议书格式与通用条件B.财务管理表格与协议书格式C.通用条件与专用条件

企业培训激励制度不包括()。A:对员工的激励B:对培训实施者的激励C:对企业的激励D:对部门及主管的激励

《证券投资顾问业务暂行规定》制定的依据不包括（）。A、《证券法》 B、《优先股试点管理办法》 C、《证券公司监督管理条例》 D、《证券、期货投资咨询管理

证券公司申请IB业务资格，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5