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  3. 下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（ ）。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公...

下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（ ）。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公...

admin2020-12-24  26
问题 下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（ ）。
Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅱ.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司与证券经纪人依法共同承担相应的法律责任
Ⅲ.证券经纪人超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任
Ⅳ.证券经纪人可为客户办理证券认购、交易等事项
选项 A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ
D、Ⅲ,Ⅳ
答案B
解析《证券公司监督管理条例》第三十九条规定：证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。故此题选B。
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