首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（ ）。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公...
下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（ ）。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公...
admin
2020-12-24
29
问题
下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（ ）。
Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅱ.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司与证券经纪人依法共同承担相应的法律责任
Ⅲ.证券经纪人超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任
Ⅳ.证券经纪人可为客户办理证券认购、交易等事项
选项
A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ
D、Ⅲ,Ⅳ
答案
B
解析
《证券公司监督管理条例》第三十九条规定：证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。故此题选B。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EJbeKKKQ
相关试题推荐
以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
下列关于欧洲债券的说法中有误的是（）。A.指在本国境外市场发行的.不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券
下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（）。A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩C.企业
专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件
下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换
下列关于财务公司发行金融债券的说法有误的是（）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员
关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。A.可以记名.挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失.被窃与伪造，安全性好C.不可上市转让，流通性差D.期限有
下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（）。A.短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债B.中期国债是指偿还期限在1年或1年以上.10年以下（
关于利率债和信用债，下列说法有误的是（）。 ①正常情况下，利率债的信用风险较大 ②利率债可能出现本息兑付延期乃至实质性违约的情况 ③信用债券与政府...
以下说法正确的有()。 ①期货合约在交易所内交易 ②远期合约交易双方按规定比例交纳保证金 ③期货合约具备对冲机制，履约回旋余地较大 ④远期合约如中...
随机试题
延胡索的处方应付
调配差错的处理步骤不包括
B
某企业为员工购买甲、乙两种学习书籍，甲书定价6元/本，乙书定价4.5元/本。采购时恰巧赶上书店举办促销，促销方案如下： （1）定价购买任意3本书，之后购...
大型群众性活动消防安全保卫工作的原则有()。A:以人为本，减少火灾B:居安思危，预防为主C:统一领导，分级负责D:依法申报，加强监管E:快速反应，协同应
鱼腥草药材的来源及气味是A.为蔷薇科植物龙芽菜的地上部分，气微，味淡B.为三白草科植物的全草，味微涩C.为小檗科的地上部分，无臭，味微苦D.药用部位为带叶的茎枝
关于给药方案的设计叙述不正确的是A.当给药间隔T=t1/2时，体内药物浓度大约经5～7个半衰期达到稳态水平B.根据平均稳态血药浓度制定给药方案。一般药物给药间
物业可以获取的最大租金收入称为()A:有效毛收入B:潜在毛租金收入C:实际租金收入D:其他收入
对于有瓦斯危害的矿井,以下预防瓦斯安全事故措施正确的有（）。A.必须采用机械通风B.掘进工作面应采用独立通风C.坚持相应的瓦斯检查制度D.电动机附近20
会计资料的真实性、完整性，是会计资料最基本的质量要求。
