首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公...
下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公...
admin
2020-12-24
37
问题
下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。
Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅱ.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司与证券经纪人依法共同承担相应的法律责任
Ⅲ.证券经纪人超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任
Ⅳ.证券经纪人可为客户办理证券认购、交易等事项
选项
A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ
D、Ⅲ,Ⅳ
答案
B
解析
《证券公司监督管理条例》第三十九条规定:证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。故此题选B。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EJbeKKKQ
相关试题推荐
以下()不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
下列关于欧洲债券的说法中有误的是()。A.指在本国境外市场发行的.不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于这种发行方式最早出现在欧洲,故被称为欧洲债券
下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法,正确的是()。A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩C.企业
专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中,正确的是()。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券,专项债券在发行条件
下列关于可转换公司债券的说法中,有误的是()。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换
下列关于财务公司发行金融债券的说法有误的是()。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员
关于记账式国债的特点,说法错误的是()。A.可以记名.挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失.被窃与伪造,安全性好C.不可上市转让,流通性差D.期限有
下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是()。A.短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债B.中期国债是指偿还期限在1年或1年以上.10年以下(
关于利率债和信用债,下列说法有误的是()。 ①正常情况下,利率债的信用风险较大 ②利率债可能出现本息兑付延期乃至实质性违约的情况 ③信用债券与政府...
以下说法正确的有()。 ①期货合约在交易所内交易 ②远期合约交易双方按规定比例交纳保证金 ③期货合约具备对冲机制,履约回旋余地较大 ④远期合约如中...
随机试题
下列关于消防水池的设置要求,说法正确的有()。
关于职业健康安全与环境管理体系中管理评审的说法,正确的是()。
下列关于直接融资的说法中,错误的有()。 Ⅰ.资金数量、期限、利率等方面较自
利用施工图改绘竣工图,必须标明变更修改依据;凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大
根据奥肯定律,实际经济增长率每高于潜在经济增长率1个百分点,则失业率会( )。
从吹嘘喝绿豆汤的张悟本,到宣称“每天一个地瓜保证不得癌症”的林光常,到宣扬“生吃
霍乱早期死亡的主要原因A.继发肺部严重感染B.急性肺水肿C.脑水肿D.周围循环衰竭E.急性肾功衰竭
患者,28岁,平素月经规则,周期均为28日,末次月经为2012年5月7日。于停经6周行B型超声检查,宫内未见妊娠囊,见左附件区低回声包块。该患者最大的可能是A.
需要做水分含量检查的剂型是A:合剂B:糖浆剂C:煎膏剂D:茶剂E:酒剂
某中年男患者因心脏病发作被送到急诊室,症状及检查结果均明确提示心肌梗死。患者很清醒,但拒绝住院,坚持要回家。此时医生应该A.尊重患者自主权,自己无任何责任,同意