2. 金融经济
  3. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（ ）可以采取处罚措施。A、中国证监会 B、国务院

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（ ）可以采取处罚措施。A、中国证监会 B、国务院

admin2020-12-24  20
问题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（ ）可以采取处罚措施。
选项 A、中国证监会
B、国务院
C、证券行业协会
D、中国证监会及其派出机构
答案D
解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证检会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施:情节严重的，中国证监会依照法律，行政法规和有关规定作出行政处罚:涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EJd8KKKQ
相关试题推荐
随机试题