2. 金融经济
  3. 下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有（ ）。 Ⅰ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅱ.挪用客户账户上的资金 Ⅲ.借客户的名义买...

下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有（ ）。 Ⅰ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅱ.挪用客户账户上的资金 Ⅲ.借客户的名义买...

admin2020-12-24  36
问题 下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有（ ）。
Ⅰ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅱ.挪用客户账户上的资金
Ⅲ.借客户的名义买卖证券
Ⅳ.按照客户的委托大额买卖证券
选项 A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案B
解析《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EMbeKKKQ
相关试题推荐
随机试题