首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
tikufree
2019-12-17
54
问题
任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()。
选项
A:1万元以上5万元以下的罚款B:3万元以上10万元以下的罚款C:3万元以上30万元以下的罚款D:5万元以上30万元以下的罚款
答案
C
解析
根据《证券公司监督管理条例》的规定,任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EPdfKKKQ
相关试题推荐
在贫困救助中,下列属于社会工作者在个人改善层面上的社会工作的是()。
共用题干 王先生为某单位员工,助理理财规划师通过分析王先生的财务状况,了解到王
共用题干 资料:某客户打算购买基金,由于对基金不了解,特征询理财规划师的建议。
共用题干 资料:由于去年股市行情较好,某客户打算进行股票投资,但考虑到股市的风
共用题干 资料:退休养老规划是为了保证客户在将来有一个自立、尊严、高品质的退休
共用题干 资料:客户郑女士就子女教育规划的相关问题向理财规划师进行咨询,并请理
共用题干 资料:某客户从朋友处听说基金是一种较好的投资工具,但由于对基金知识的
根据联合国规定,对于一个人口群体而言,如果()岁以上人口在总人口中所占的比重超过
适合采用存本取息的客户为()。
个人或者家庭通过现金及现金等价物进行正常的交易活动,称作()。
随机试题
市场细分的策略分为集中策略和差异性策略,其中,集中策略通常适用于( )。
根据《建设工程勘察设计管理条例》,未经县级以上建设行政主管部门或者交通水利等有关
()kV及以下中性点非有效接地系统发生单相接地或产生谐振时,严禁用隔离开关
下列各项中属于具有开发价值的矿产资产特点的有( )。
特困人员老余因病抢救无效亡故,社工小杨积极联系殡葬管理部门,处理丧葬事宜,并确保
系统脱敏法起源于()。
关于新生儿黄疸健康教育的叙述,错误的是A.保管患儿衣物时勿放入樟脑丸B.保持患儿大便通畅C.母乳性黄疸的患儿需中断母乳喂养D.红细胞G6PD缺陷的患儿,忌
胆绞痛病人禁用吗啡的原因是A.易成瘾B.抑制呼吸C.加重疼痛D.镇痛强烈E.掩盖病情
血液正常运行的条件是A.心气的充沛B.脉道的通利C.营气的功能正常D.血液的充盈
关于工程监理单位工作性质的说法,正确的是( )。A、工程监理单位接受业主的委托必须保证项目目标的实现B、工程监理单位在组织上不能依附于监理工作的对象C、